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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月16日)

单项选择题1. 下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（）。A．对会员进行监管B．组织、监督证券交易C．搜集上市公司的信息D．接受上市申请、安排证券上市2. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 3. 证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（　）A．正确B．错误C．放弃4. 结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。（）5. 关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式多项选择题（0.5分）6. 根据相关条件，下列属于基础性金... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月8日)

判断题（单选）1. 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关。手续10个工作日之前报中国证监会备案。（） 2. 根据证券法的规定，公司的董事、（）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。 A．2/3B．1/2C．1/3 D．1/43. 客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人B．客户是代理人、委托...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月9日)

判断题（单选）1. 根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（　）A．正确B．错误C．放弃2. 对于（）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。 A．日收盘价格涨跌幅偏离值B．日价格振幅C．日换手率D．日成交金额3. 上海...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月13日)

单项选择题1、投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。 A． T日B． T+1日C． T+2日D． T+3日2、委托人提供的身份证件上的姓名与股票账户卡不一致时，证券经纪商不得接受委托。（　）A．正确B．错误C．放弃3、证券公司自营业务的主要内容是（）。A．上市证券的自营买卖B．非上市证券的自营买卖C．凭证式...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月6日)

单项选择题1、（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A．网上现金认购B．网下现金认购C．网下组合证券认购D．网上组合证券认购2、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。 A． 1B． 2C． 3D． 53、场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。（） 4、证券公司应当于每个交易日（　）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月14日)

单项选择题1. 证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户是（）。 A．客户信用交易担保证券账户B．客户信用交易担保资金账户C．客户信用证券账户 D．客户信用资金账户2. （　）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。多项选择题3. 证券交易所不得从事的事项有（　）。4. 客户交易结算资金第三方存管制度与...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月7日)

单项选择题1、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。 A． 2B． 3C． 4D． 52、无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月2日)

单项选择题1. 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　）。2. 下列关于可转换债券的叙述中，正确的是（）。 3. 金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）A．对B．错 4. 证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。A．正确B．错误多项选择题5. 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。 A．健全投资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月20日)

单项选择题1. （）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。2. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A．《风险提示书》B．《客户须知》C．《证券交易委托代理协议》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》不定项选择题（0.5分）3. 以下属于专项资产管理业务特点的有（　）。 4. 下列各...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月3日)

单项选择题1、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）日。(R为股权登记日)2、作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。A．上证180指数B． A股指数C．上证50指数D．上证综合指数3、美国证券市场和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3日和T+2日。（　）A．正确...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月21日)

单项选择题1、在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（）2、起到投资者教育作用的环节是（　）。 3、差额清算方式的主要优点是可以（）。4、证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》B．《客户须知》C．《证券交易委托代理协议书》D．《客户交易结算资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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