1. 下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（ ）。
A． 对会员进行监管
B． 组织、监督证券交易
C． 搜集上市公司的信息
D． 接受上市申请、安排证券上市
2. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（ ）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
3. 证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4. 结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。 （ ）
5. 关于新股网上发行，下列说法不正确的是（ ）。
A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点
C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式
多项选择题（0.5分）
6. 根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（ ）。
不定项
7. 资产管理业务存在的风险主要有（ ）。
A． 合规风险
B． 市场风险
C． 经营风险
D． 管理风险
判断对错题
8. 证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（ ）
9. 实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （ ）
A．正确
B．错误
10. 在我国，权证行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。
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