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证券市场基础知识真题及答案第七章
历年真题精选第七章 证券中介机构
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。 A．3B．2C．10D．52．证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。 A．20B．10C．5D．123．证券公司设立的流程顺序是（）。 A．证监会批准——申请经营证券业务许可证一一领取营业执照 B．证监会批准——申请营业执照——申请经营证券业务许可证 C．证监会批准——工商局批准——领取营业执照 D．工商局批准——证监会批准——申请经营证券业务许可证 4．（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A．国务院证券委员会 B．中国证监会 C．国务院 D．国家发展和改革委员会 5．证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。 A．1B．2C．3D．56．证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准?（） A．变更公司章程中的一般条款 B．变更业务范围 C．收购分支机构 D．公司合并 7．证券公司设立子公司，实行（）。 A．报备制 B．审批制 C．注册制 D．备案制 8...
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2015年证券预约式《市场基础知识》考试试题精选
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A．上市证券和非上市证券B．上市证券和挂牌证券C．挂牌证券和公开证券D．场内证券和场外证券
2、
下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识真题及答案第八章
历年真题精选 第8章 证券市场法律制度与监督管理
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存（）年。 A．3B．5C．2 D．12．（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。 A．证券交易所 B．中国证券业协会 C．中国证监会 D．人民法院 3．以下基金品种中适用我国《证券投资基...[ 查看全文 ]
2001年证券市场基础知识模拟试题/答案（三）
一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的------。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------...[ 查看全文 ]
2001年证券市场基础知识模拟试题/答案（二）
一、单项选择题 1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。 A 实际资本 B 虚拟资本 C 生产资本 D 货币资本 2、按 –----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易对象的期限 D 交割的时间 3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖...[ 查看全文 ]
证券从业资格考试多项选择题
1．证券的发行中，因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应付连带赔偿责任？ A． 发行人的董事、监事、经理； B． 承销商的董事、监事、经理； C． 出具证券投资咨询意见的咨询机构； D． 出具法律意见书的律师事务所。 2．根据我国《证券法》的规定，经纪类证券公司不得经营哪些业务？ A．证券自营业务 B...[ 查看全文 ]
2001年证券市场基础知识模拟试题/答案（一）
（一）单选题 1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是------。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。 A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3、 融期货证券是一种------。 A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券 4、 有价证券是-...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识模拟试卷
一单项选择题 1、证券的法律特征是指______ ( ) A、它是依法订立的一种合约 B、它须依法审批才能发行 C、各国都制定相关的证券法律法规 D、反映的是某种法律行为的结果 标准答案：D 2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额 ( ) A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于 标准答案：A 3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种____...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识模拟测试题（3）（含答案）
一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的------。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，...[ 查看全文 ]
证券从业资格考试案例分析题
案例2
2003年6月2０日，通过深圳证券交易所交易，上市公司甲公司持有上市公司乙公司股份从２％迅速增加到11.63%。同年6月30日，甲公司向中国证监会、深圳证券交易所和乙公司报告并在深圳证券交易所公告，声明已经持有乙公司普通股11.63%的股份。甲公司一边公告，一边继续买进乙公司股份，当天收市所持有的乙公司股份已达15%。7月1日，甲公司又买入乙公司5.35%的股份，成为乙公司的第一大股东。问...[ 查看全文 ]
证券从业资格证考试单项选择题
1．证券业协会的权力机构是（ ）。A．理事会 B. 会员大会C．董事会 D. 股东大会
2．我国《证券法》规定的强制要约收购的持股比例为，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的（ ）。A．5% B. 75%C．30% ...[ 查看全文 ]
