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证券从业资格《发行与承销》考点:股份有限公司概述的相关文章推荐

证券从业资格《发行与承销》考点:股份有限公司概述

第二章 股份有限公司概述 【考点一】股份有限公司的成立 一、股份有限公司的设立条件 (1)发起人符合法定人数。根据《中华人民共和国公司法》第七十九条的规定,设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 (2)发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。 (3)股份发行、筹办事项符合法律规定。 (4)发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过。 (5)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构。 (6)有公司住所。 二、股份有限公司的发起人 1.发起人 在股份有限公司里,发起人是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程、向公司认购股份并履行公司设立职责的人。 2.发起人的资格 (1)自然人、法人作为发起人。 (2)外商投资企业作为发起人。 3.相关规定 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 小编精心为您推荐: 证券从业资格考试各科过关技巧 证券从业资格考试准考证打印图文解析 2015年各省证券从业资格考试报名入口汇总  2015下半年证券从业预约式考试时间及流程解析 ... [ 查看全文 ]

证券从业资格《发行与承销》考点:股份有限公司概述的相关文章

证券从业资格《发行与承销》考点:投资银行业务

第一章 证券经营机构的投资银行业务 【考点一】投资银行业务概述 一、投资银行业的含义 (1)投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。 (2)投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动,包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。本书所叙述的投资银行业务仅指狭义投资银行业务,涉及的相关法律法规及政策规定...[ 查看全文 ]

证券从业资格《发行与承销》考点:公司收购

公司收购 【考点一】公司收购概述 一、公司收购的形式 从不同的角度,公司收购可以划分为不同的形式。 (1)按购并双方的行业关联性划分:①横向收购;②纵向收购;③混合收购。 (2)按目标公司董事会是否抵制划分:①善意收购;②敌意收购。 (3)按支付方式划分:①用现金购买资产;②用现金购买股票;③用股票购买资产;④用股票交换股票;⑤用资产收购股份或资产。 (4)按持股对象是否确定划分:①要约收购;②协...[ 查看全文 ]

证券从业资格《发行与承销》考点:外资股的发行

外资股的发行 【考点一】境内上市外资股的发行 一、境内上市外资股的发行与上市条件 (1)筹集设立公司申请发行境内上市外资股的条件。 (2)申请增资发行境内上市外资股的条件。 二、境内上市外资股的发行方式 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。 三、境内上市外资股的发行准备 (1)实施企业改组方案。 (2)选聘中介机构。 (3)尽职调查。 (4)提供法律意见。 (5)资产评估。 (6)...[ 查看全文 ]

证券从业《发行与承销》考点:公司重组与财务顾问业务

公司重组与财务顾问业务 【考点一】上市公司重大资产重组 一、重大资产重组的原则和标准 1.重大资产重组的原则 (1)符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定。 (2)不会导致上市公司不符合股票上市条件。 (3)重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形。 (4)重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍,相关债权、债...[ 查看全文 ]

证券从业资格《发行与承销》考点:债券的发行与承销

债券的发行与承销 【考点一】国债的发行与承销 目前,我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。 一、我国国债的发行方式 目前,凭证式国债发行完全采用承购包销方式,储蓄国债发行可采用包销或代销方式,记账式国债发行完全采用公开招标方式。 1.公开招标方式 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从高价(或...[ 查看全文 ]

证券从业资格《发行与承销》考点:可转换公司债券

可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市 【考点一】上市公司发行可转换公司债券的准备工作 一、概述 1.可转换公司债券的概念 可转换公司债券是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 2.股份转换与债券偿还 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后,方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况...[ 查看全文 ]

证券从业资格《发行与承销》考点:上市公司发行新股

上市公司发行新股并上市 【考点一】上市公司发行新股的准备工作 一、上市公司公开发行新股的法定条件及关注事项 1.基本条件 根据《中华人民共和国证券法》第十三条的有关规定,上市公司公开发行新股,必须具备下列条件: (1)具备健全且运行良好的组织机构。 (2)具有持续盈利能力,财务状况良好。 (3)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。 (4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构...[ 查看全文 ]

证券从业《发行与承销》考点:股份有限公司概述

第二章股份有限公司概述 【考点一】股份有限公司的成立 一、股份有限公司的设立条件 (1)发起人符合法定人数。根据《中华人民共和国公司法》第七十九条的规定,设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 (2)发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。 (3)股份发行、筹办事项符合法律规定。 (4)发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会...[ 查看全文 ]

证券从业《发行与承销》考点:投资银行业务

第一章证券经营机构的投资银行业务 【考点一】投资银行业务概述 一、投资银行业的含义 (1)投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。 (2)投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动,包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。本书所叙述的投资银行业务仅指狭义投资银行业务,涉及的相关法律法规及政策规定截...[ 查看全文 ]

证券发行与承销考试大纲第十二章

第十二章 公司重组与财务顾问业务 熟悉重大资产重组的原则,了解《上市公司重大资产重组管理办法》的适用范围,掌握重大资产重组行为的界定;熟悉重大资产重组的程序;熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任;掌握上市公司发行股份购买资产的特别规定;掌握上市公司重大资产重组后再融资的有关规定;熟悉上市公司重大资产重组的监督管理和法律责任;熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。 掌握并购重组...[ 查看全文 ]
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