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《证券交易》证券从业考试考点:交易席位

二、交易席位和交易单元 (一)交易席位的含义 在传统意义上,交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置,其实质还包括了交易资格的含义,即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看,交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益,是会员享有交易权限的基础。 例1—16(2012年3月考题·单选题) 证券交易所交易席位的实质包含了()的意义。 A.交易品种 B.交易地点 C.交易时间 D.交易资格 【参考答案】D 【解析】交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置,其实质还包括了交易资格的含义。 (二)交易席位的管理 1.交易席位的取得和享有的权利 证券交易所会员的权利之一是参加交易,参加交易先要取得交易席位。根据我国证券交易所现行制度的规定,证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。 证券交易所会员取得席位后,享有下列权利(以深圳证券交易所为例): (1)进入证券交易所参与证券交易。 (2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权。 (3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权。 (4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔... [ 查看全文 ]

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证券从业资格考试《证券交易》章节重点

分红派息、配股及股东大会网络投票 一、分红派息(掌握) ▲分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程。 ▲分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。 ▲目前,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的,投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续,红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。 (一)A股、B股现金红...[ 查看全文 ]

证券交易考试大纲第十章

第十章 证券交易的结算 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。 掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的联系与区别;掌握清算与交收的原则; 掌握结算账户管理的有关规定和要求。 掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。 熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。 小编精心为您推荐: 2015年证券证券交易考试大纲 证券从业资格考试各科过关技巧 证券从业资格考试准考证打印图文解析 2015下半年证券从...[ 查看全文 ]

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第八章 融资融券业务 掌握融资融券业务的含义,熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。 掌握融资融券业务管理的基本原则;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。 掌握融资融券交易的一般规则;掌握标的证券的范围;熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算...[ 查看全文 ]

证券交易考试大纲第七章

第七章 资产管理业务 掌握资产管理业务的含义及种类;熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件;熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定;熟悉客户资产托管的有关规定和要求。 熟悉定向资产管理业务的基本原则;熟悉定向资产管理业务运作的基本规范;熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容;熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求; 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范;熟悉设立集合资产管理计划的备案与...[ 查看全文 ]

证券交易考试大纲第六章

第六章 证券自营业务 掌握证券自营业务的含义、特点;掌握证券自营业务管理的基本要求;熟悉证券自营业务禁止行为的内容;熟悉证券自营业务的监管和法律责任。 小编精心为您推荐: 2015年证券证券交易考试大纲 证券从业资格考试各科过关技巧 证券从业资格考试准考证打印图文解析 2015下半年证券从业预约式考试时间及流程解析...[ 查看全文 ]

证券交易考试大纲第五章

第五章 经纪业务相关实务 掌握股票网上发行的含义、类型;掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。 掌握分红派息的操作流程;掌握配股缴款的操作流程;熟悉股东大会网络投票的操作规定。 熟悉上市开放式基金业务的有关规定;熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定;熟悉权证业务的有关规定;熟悉可转换债券转股的操作流程。 掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围;熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格...[ 查看全文 ]

证券交易考试大纲第四章

第四章 证券经纪业务 熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;掌握开立交易结算资金账户的要求;掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。 熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范;熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容。熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;熟悉证...[ 查看全文 ]

证券交易考试大纲第三章

第三章 特别交易事项及其监管 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定...[ 查看全文 ]

证券交易考试大纲第二章

第二章 证券交易程序 熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。 掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。 熟悉证券...[ 查看全文 ]
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