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证券交易考试大纲第二章

第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。熟悉证券...[ 查看全文 ]

2015-07-23

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证券交易考试大纲第一章

第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义...[ 查看全文 ]

2015-07-23

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月25日)

单项选择题1. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。A．集合资产管理计划名称B．证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称C．证券公司一集合资产管理计划名称D．证券公司名称2. 某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。A．T+1B．TC．T+2D．T+33. 证券公司向客户收取的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月26日)

单项选择题1. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。 A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。C．以申报进入交易主机时集中...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月19日)

单项选择题1. 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（）。多项选择题（0.5分）2. 证券交易的原则为（　）。不定项3. 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。 A．真实性B．同一性C．可靠性D．合法性判断对错题4. 网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。（）5. 按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月1日)

单项选择题1. 证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。 A．证券发行人B．证券承销商C．证券持有人D．证券托管人 2. 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。 A．开户B．申报C．成交D．委托多项选择题3. 金融债券的发行主体有（　）。 4. 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。不定项5. 下列说法正确的有（）。判断对错题6. 上海证券交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月2日)

单项选择题1. 由于上海证券交易所实行（），只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。2. 记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。（）多项选择题3. 自营业务内部报告的内容应包括( )。 A．投资决策执行情况B．自营资产质量C．自营盈亏情况D．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月15日)

单项选择题1. （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A．委托单B．代理协议 C．托管协议D．委托合同2. 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。A． 1000股B． 9999.9万股C． 999999500股D． 500股3. 客户信用资金账户是客户...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月16日)

单项选择题1. 下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（）。A．对会员进行监管B．组织、监督证券交易C．搜集上市公司的信息D．接受上市申请、安排证券上市2. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月8日)

判断题（单选）1. 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关。手续10个工作日之前报中国证监会备案。（） 2. 根据证券法的规定，公司的董事、（）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。 A．2/3B．1/2C．1/3 D．1/43. 客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人B．客户是代理人、委托...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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