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证监会清查拟对五机构罚没金额超2.4亿元

证监会证严厉打击违法证券公司,来看看有什么最新动态吧,出国留学网证券从业考试网为您整理“证监会清查拟对五机构罚没金额超2.4亿元”,欢迎您阅读下载! 9月11日,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会近日对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕,拟对上述5家机构罚没金额超2.4亿元。 经证监会调查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。构成《证券公司监督管理条例》所述“未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好”的行为。 浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中,其知晓HOMS系统能够实现分账户的功能,但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示,未对该软件的接入和上线进行风险把控,不符合期货公司审慎经营和风险管... [ 查看全文 ]
2015-09-12

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五招让你突破2015年证券从业资格考试

临近证券从业资格考试,许多同学都焦虑不已,让我们来看看怎么样突破证券从业考试吧。出国留学网证券从业资格考试网整理而出:五招让你突破2015年证券从业资格考试,希望对您有所帮助!希望考生们都能取得好成绩! 备考策略 熟悉考试题型和题量。考试单选题60题x0.5分;多选题50题x1分;判断题40x0.5分;试卷总分100分。单科的考试时间是120分钟。在就是控制答题时间,证券从业资格考试时长为120分...[ 查看全文 ]

通知:持股超1年股息红利所得暂免征收个税

财政部、国家税务总局和证监会7日发布《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》,具体有什么举措呢?一起来看看以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出:通知:持股超1年股息红利所得暂免征收个税 ,希望对您有所帮助! 财政部、国家税务总局和证监会7日发布《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》,自8日起施行。个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超...[ 查看全文 ]

证监会: 股市稳定性增强,证金公司关键时刻会出手

近期股市异常波动,现在已经趋向稳定了吗?若持续动荡,政府会伸以援手吗?以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出:证监会: 股市稳定性增强,证金公司关键时刻会出手,希望对您有所帮助! 证监会负责人9月6日晚间表示,股市涨跌有其自身运行规律,一般情况下政府不干预,但在股市发生剧烈异常波动、可能引发系统性风险时,政府决不会坐视不管,证金公司将继续发挥作用。 “目前,股市泡沫和风险已得到相当程度的释...[ 查看全文 ]
2015-09-07

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中信证券:270亿港元定增顺利完成

中信证券于2014年底启动的定增计划9月1日已完成,详情请查看以下资讯出国留学网证券从业资格考试网整理而出-中信证券:270亿港元定增顺利完成,希望对您有所帮助! 中信证券于2014年底启动的定增计划今日完成,定增对象包括新加坡主权基金淡马锡、马云的云锋基金等。募集到的270亿港元中,70%将用于包括两融在内的资本中介业务。 2015年6月15日晚,中信证券发布公告,宣布顺利完成共11亿股的H股增...[ 查看全文 ]
2015-09-01

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证监会:移送22起涉嫌犯罪案件至公安部

以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出-证监会:移送22起涉嫌犯罪案件至公安部,愿大家都能阅读愉快,更多关于证监会最新动态消息,请持续关注本站! 证监会大力强化与公安部的执法合作,进一步加大协作配合的力度,共同开展打击证券期货违法犯罪活动。在公安部的大力支持下,近期,证监会向公安部集中移送了 22起涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营犯罪的案件。这是监管...[ 查看全文 ]
2015-09-01

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中国证监会:召开会管单位纪检监察工作座谈会

证监会召开工作座谈会,详谈整改和从严执纪、从严问责等问题,下面我们来看看由出国留学网证券从业资格考试网整理而出的:中国证监会:召开会管单位纪检监察工作座谈会,希望对您有所帮助! 为进一步推进落实党风廉政建设和反腐败工作“两个责任”,近日,中国证监会在京召开会管单位纪检监察工作座谈会,证监会党委书记、主席肖钢同志集体约谈各证券期货交易所、各下属公司、各协会等19家会管单位党委书记和纪委书记。证监会党...[ 查看全文 ]
2015-09-01

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期货公司介入配资利益链,期货配资被证监会叫停

由于诸多期货公司都积极介入配资利益链,证监会出手阻止,具体详情请看出国留学网证券从业资格考试网整理而出:期货公司介入配资利益链,期货配资被证监会叫停,希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 记者在调查的过程中发现,目前很多期货公司都积极介入配资利益链,充当客户和配资公司的中介,甚至有的期货公司还成立了专门的营销团队来电话营销开发期货配资业务,积极为客户期货配资牵线...[ 查看全文 ]
2015-08-31

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证监会:海通证券被查

证监会正在严厉打击违法违规等行为,海通证券中招!以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出“证监会:海通证券被查”,希望对您有所帮助! 海通证券晚间在港交所公告称,因其涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会决定对其进行立案调查。 海通证券称,在调查期间,其将全面配合证监会调查工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前其经营情况正常。 小编精心推荐: 证券行业职业规划详解...[ 查看全文 ]
2015-08-26

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【中信证券】上半年净利润124.7亿

中信证券上半年净利润出炉,我们一起来看看吧。出国留学网证券从业考试网为您整理“【中信证券】上半年净利润124.7亿”,欢迎您阅读下载! 8月24日晚间,中信证券发布2015年半年度报告。截至报告期末,归属于母公司股东的净利润为124.70亿元,比2014年同期增加 205.97%。报告显示,期内,中信证券投行业务加大了对新经济的覆盖和投融资服务能力;经纪业务向财富管理转型取得成效;资产管理业务开展...[ 查看全文 ]

中国证监会:依法查处上市公司等违法案件

无论做什么事,都不要做违法的事,做一个正直光明磊落的人,以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出中国证监会:依法查处上市公司等违法案件 ,希望大家喜欢! 近期,我会集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法处理。目前,立案稽查的52起案件中,有40起已经进入审理程序,其中首批20起该类案件已审理完毕并进入事先告知程序。 该类案件的共同特点是...[ 查看全文 ]
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