2015证券从业考试《证券交易》考点：资产业务要求
下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(二)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第二节 资产管理业务的基本要求 要点六 一、资产管理业务管理的基本原则 (一)守法合规 (二)公平公正 (三)资格管理 (四)约定运作 (五)集中管理 (六)风险控制 【例题5·单选题】证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则 是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A.资格管理 B.守法合规 C.约定运作 D.集中管理 【答案】A 要点七 二、证券公司办理客户资产管理业务的一般规定 1.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 2.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 3.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。 4.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外... [ 查看全文 ]2015证券从业考试《证券交易》考点：资产业务要求的相关文章
