2015证券从业考试《证券交易》考点：集合资产
下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(四)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第四节 集合资产管理业务 要点十四 一、集合资产管理业务运作的基本规范 (一)内控制度 1.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。 2.建立集合资产管理计划投资主办人员制度。 3.严格执行相关会计制度的要求。 (二)推广安排(教材共7点，重点是l、3、4点) 1.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 3.严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 4.证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。 (三)投资风险承担和证券公司资金参与 (四)登记、托管与结算 (五)席位 1.集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。 2.上海证券交易所规定：单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 3.深圳证券交易所规定：一个集合资产管理计划应当使用l个... [ 查看全文 ]2015证券从业考试《证券交易》考点：集合资产的相关文章
