证券从业考试《发行与承销》考点：外国投资并购的相关文章
证券从业考试《发行与承销》考点：战略投资
下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《发行与承销》：战略投资。希望大家都能获得一个好的成绩!
一、战略投资原则
1.遵守国家法律、法规，不危害国家经济安全和公共利益
2.“三公”原则
3.维持正常秩序，不得炒作
4.不妨碍公平竞争。不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争。
二、外国投资者对上市公司进行战略投资的要求
1.投资方式：协议转让、定向发行新股、法律法规...[ 查看全文 ]
证券从业考试《发行与承销》考点：重大资产重组
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一、重大资产重组的原则和标准
(一)重大资产重组的原则
1、不会导致上市公司不符合股票上市条件。
2、有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合独立性。
(二)《重组管理办法》的适用范围：适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活...[ 查看全文 ]
证券从业考试《发行与承销》考点：购买资产
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一、发行股份购买资产的条件(发股是1年报告)
(1)有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强持续盈利能力;有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争，增强独立性。(2)上市公司最近1年及1期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告;出具了其他类型的审计意见的，须经注册会...[ 查看全文 ]
证券从业考试《发行与承销》考点：交易价格公允性
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一、交易价格公允性
1.以法定评估报告为依据的交易项目
(1)普遍关注点：①是否提供评估报告和技术说明;②评估报告与盈利预测报告、管理层讨论与分析间是否重大矛盾;③基准日的选择是否合理，至审核期间是否发生了重大变化，导致重大偏差应重新评估;④在拟注入之前3年是否有过评估，两次评...[ 查看全文 ]
证券从业考试《发行与承销》考点：关联交易
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一、关联交易
1.重大资产重组行为是否构成关联交易。
2.重大资产重组对关联交易状况的影响：
(1)原则关注要点：重组报告书是否充分披露本次重组前后的关联交易变化情况;重组是否有利于上市公司增强经营独立性，减少和规范关联交易;重组方案是否严格限制因重组而新增可能损害上市公司独立性的持...[ 查看全文 ]
证券从业考试《发行与承销》考点：债权债务处置
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一、债权债务处置
I.独立财务顾问和律师是否已对上市公司重组中债权、债务的处理的全过程和结果的合法性明确发表专业意见，包括但不限于是否已及时通知债权人、是否已有效地提前偿还债务、是否提供了充分的担保、银行等特殊债权人出具的同意函，是否取得相应层级或上级主管部门的有效批准或授权。
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证券从业考试《发行与承销》考点：外资股的发行
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外资股的发行
【考点一】境内上市外资股的发行
一、境内上市外资股的发行与上市条件
(1)筹集设立公司申请发行境内上市外资股的条件。
(2)申请增资发行境内上市外资股的条件。
二、境内上市外资股的发行方式
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
三、境内上市外资股的发...[ 查看全文 ]
证券从业考试《发行与承销》考点：信息披露
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【考点一】信息披露概述
一、信息披露的方式
信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，...[ 查看全文 ]
证券从业考试《发行与承销》考点：上市公司发行新股
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【考点一】上市公司发行新股的准备工作
一、上市公司公开发行新股的法定条件及关注事项
1.基本条件
根据《中华人民共和国证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件：
(1)具备健全且运行良好的组织机构。
(2)具有持续盈利能力，财务状况良好。
(3)公司...[ 查看全文 ]
证券从业考试《发行与承销》考点：国债的发行与承销
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【考点一】国债的发行与承销
目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。
一、我国国债的发行方式
目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，储蓄国债发行可采用包销或代销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。
1.公开招标方式
公开招标方式是通过投标人的直接竞价...[ 查看全文 ]
