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2015年证券从业考试考点《基础知识》:证券中介机构的相关文章推荐

2015年证券从业考试考点《基础知识》:证券中介机构

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业考试考点《基础知识》:证券中介机构。希望大家都能获得一个好的成绩! 第七章:证券中介机构 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。证券经营机构指专营证券业务的金融机构,证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。 第一节 证券公司概述 证券公司是证券市场重要的中介机构,在证券市场的运作中发挥着重要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等;另一方面,证券公司也是证券市场重要的机构投资者。此外,证券公司还通过资产管理方式,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。因此,证券公司在证券市场中扮演着重要角色。 命题点一 我国证券公司的发展历程 1984年,工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票;1986年,沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务;1987年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立;1988年,国债柜台交易正式启动。1990年12月19日和1991年7月3目,上海、深圳证券交易所先后正式营业,各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。1991年8月,中国证券业... [ 查看全文 ]

2015年证券从业考试考点《基础知识》:证券中介机构的相关文章

证券从业考试《基础知识》考点:证券投资风险

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《基础知识》:证券投资风险。希望大家都能获得一个好的成绩! 证券投资风险 定义:证券预期收益变动的可能性和变动幅度。 (一)系统风险 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,不可回避、不可分散的风险。包括政策风险、周期性波动风险、利率风险、购买力风险。 1.政策风险。政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有...[ 查看全文 ]

证券从业考试《基础知识》考点:风险与收益

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《基础知识》:风险与收益。希望大家都能获得一个好的成绩! 风险与收益的关系 而一旦公司发生亏损,投资者将在两个方面产生风险:一是投资者将失去股息收入;二是投资者将损失资本利得。 公式表示如下:预期收益率=无风险利率+风险补偿 几种情况的比较 (一)同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券高。这是对利率风险的补偿。 (二)不同债券的利率不同,...[ 查看全文 ]

证券从业考试《基础知识》考点:设立分支机构

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《基础知识》:设立分支机构。希望大家都能获得一个好的成绩! 证券公司分支机构的设立 (一)证券公司子公司的设立 1.证券公司设立子公司的形式 中国证监会于2007年l2月28日发布《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司可以设立子公司。证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资...[ 查看全文 ]

证券从业考试《基础知识》考点:证券公司概述

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《基础知识》:证券公司概述。希望大家都能获得一个好的成绩! 证券公司概述 证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 证券公司是证券市场重要的中介机构,在证券市场的运作中发挥着重要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券...[ 查看全文 ]

证券从业考试《基础知识》考点:证券公司业务

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《基础知识》:证券公司。希望大家都能获得一个好的成绩! 证券公司的主要业务 一、证券经纪业务 证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。 在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公...[ 查看全文 ]

证券从业考试《基础知识》考点:证券发行市场

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《基础知识》:证券发行市场。希望大家都能获得一个好的成绩! (一)证券发行市场的含义与作用 证券发行市场通常无固定场所,是一个无形的市场。 证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面: 1.为资金需求者提供筹措资金的渠道。 2.为资金供应者提供投资和获利的机会;实现储蓄向投资转化。 3.形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化。 (...[ 查看全文 ]

证券从业考试《基础知识》考点:股份制改组(二)

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《基础知识》:股份制改组(二)。希望大家都能获得一个好的成绩! 股份制改组的清产核资、产权界定,资产评估、报表审计和法律审查 一、股份制改组的清产核资 1.按照国有资产监督管理委员会(即国资委)的《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行清产核资,在此基础上,再进行资产评估。 2.清产核资的含义:即指国有资产监督管理机构...[ 查看全文 ]

证券从业考试《基础知识》考点:企业股份制改组

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《基础知识》:企业股份制改组。希望大家都能获得一个好的成绩! 企业股份制改组的目的、要求和程序 一、企业股份制改组的目的 (一)确立法人财产权 1.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离 2.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题,同时从经济意义上回答了经营的问题。 (二)建立规范的法人治理结构 1.明晰产权关系,建立...[ 查看全文 ]

证券从业考试《基础知识》考点:股份制改组的资产评估

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《基础知识》:股份制改组的资产评估。希望大家都能获得一个好的成绩! 股份制改组的资产评估 (一)资产评估的含义和范围 1.资产评估的含义:是指由专门的评估机构和人员依据国家规定和有关数据资料,根据特定的评估目的,遵循公允、法定的原则,采用适当的评估原则、程序、评价标准,运用科学的评估方法,以统一的货币单位,对被评估的资产进行评定和估算。资产...[ 查看全文 ]

2015证券从业考试《基础知识》考点:证券市场

下面是留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015《基础知识》知识点(三),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第 3 节 证券市场的产生和发展 一、证券市场的产生 (一)证券市场得形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 (二)证券市场的形成得益于股份制的发展 (三)证券市场的形成得益于信用制度的发展 二、证券市场的发展阶段 (一)萌芽阶...[ 查看全文 ]
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