2015年证券从业《证券基础知识》练习题三的相关文章
2015年10月份证券交易真题及答案全解析2
21．首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。
A．A类
B．AA类
C．AAA类
D．AAA+类
22．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网
23．全国银行间债券市场回购交易单位为（）。
A．元
B．百元
C．千元
D．万元
24．（）不...[ 查看全文 ]
2015年10月份投资基金真题及答案全解析4
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）
1．直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用有（）。
A．赎回费
B．信息披露费
C．申购费
D．基金转换费
2．目前，我国基金管理人的管理费实行（）。
A．每日计提并累计
B．每周计提并累计
C．按周支付
D．按月支付
3．根据相...[ 查看全文 ]
2015年10月份证券交易真题及答案全解析3
41．（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。
A．融券专用证券账户
B．融资专用证券账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户
42．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A．3
B．6
C．10
D．15
43．约定客户从事...[ 查看全文 ]
2015年证券从业<市场基础>真题及答案(判断)
三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。
1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。√
2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。√
3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。×
4. 利率期货...[ 查看全文 ]
2015年10月份投资基金真题及答案全解析6
三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的为A，错误的为B。）
1．日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。（）
2．基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（）
3．基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机...[ 查看全文 ]
2015年10月份证券交易真题及答案全解析4
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）
1．下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，...[ 查看全文 ]
2015年10月份投资基金真题及答案全解析5
21．基金托管人需定期向中国证监会报送（）。
A．监察稽核报告
B．公司财务和自有资金运用情况报告
C．基金持有人名册
D．对基金管理公司的监督报告
22．根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）原则。
A．投资人利益优先
B．客观性
C．独立性
D．全面性
23．我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。
A．销售业务...[ 查看全文 ]
2015年10月份证券交易真题及答案全解析5
21．可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整。
A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．提高转股价格
22．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．知情的权利
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2015年10月份证券交易真题及答案全解析6
三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）
1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（）
2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（）
3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）
4．对于深圳证券交易所来...[ 查看全文 ]
2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选五)
41.我国证券公司设立子公司，实行()。
A.审批制B.注册制
C.报备制D.备案制
42.证券公司应当自领取营业执照之日起()日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A.5B.7 C.10D.15
43.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是()。
A.以净资本为基准
B.以扶优限劣为核心
C.以提高风险管理能力为目的
D.以市场准人和监管措施为...[ 查看全文 ]
