21．首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。
A．A类
B．AA类
C．AAA类
D．AAA+类
22．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（ ）进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网
23．全国银行间债券市场回购交易单位为（ ）。
A．元
B．百元
C．千元
D．万元
24．（ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。
A．双方权利义务和风险提示
B．证券公司禁止营业部从事的业务内容
C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
25．股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（ ）指定临时代办机构。
A．证券业协会
B．证券交易所
C．上市公司协会
D．中国证监会
26．在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（ ）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（ ）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。
A．3月11日；3月13日
B．3月10日；3月15日
C．3月11日；3月20日
D．3月10日；3月17日
27．下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。
A．中国证监会及其派出机构
B．证券交易所
C．中国人民银行
D．中国证监会聘请的专业性中介机构
28．证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）是不属于向中国证监会报送的材料。
A．资产管理业务申请
B．内控评审报告
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
29．按（ ）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A．发行人
B．持有人行权的时间
C．买卖的标的股票来源
D．持有人权利的性质
30．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金或保证券。
A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模
31．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．1万元以上10万元以下
32．召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
33．证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A．证券公司
B．商业银行
C．托管银行
D．政策性银行
34．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（ ）。
A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续
35．ETF的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份额。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．柜台
36．一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（ ）。
A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手
B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手
C．B和C席位均增加某实物券300手
D．A和C席位均增加某实物券300手
37．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（ ）。
A．0.005元
B．0.001元
C．0.1元
D．0.01元
38．常见的内幕交易行为有（ ）。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
39．（ ）又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A．集中性市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．无差异市场营销策略
D．分散性市场营销策略
40．对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
参考答案及解析
21．【解析】答案为A。首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为A类。
22．【解析】答案为A。上海证券交易所可转换债券“债转股”通过证券交易所交易系统进行。
23．【解析】答案为D。回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。
24．【解析】答案为C。证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容。向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
25．【解析】答案为B。股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
26．【解析】答案为A。深圳证券登记结算公司对上市公司现金红利的派发规则为：通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定账户，R+1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。
27．【解析】答案为B。根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。
28．【解析】答案为C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。
29．【解析】答案为D。以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证（向发行人购买标的证券）和认沽权证（向发行人出售标的证券）。
30．【解析】答案为A。进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。
31．【解析】答案为C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以30万元以上60万元以下罚款。
32．【解析】答案为D。召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。
33．【解析】答案为B。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。34．【解析】答案为B。逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。
35．【解析】答案为C。ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。
36．【解析】答案为D。因为A席位为A和B的债券结算主席位，因此A席位增加100+200=300（手）；C席位增加300（手）。
37．【解析】答案为D。在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。
38．【解析】答案为C。常见的内幕交易行为有：（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
39．【解析】答案为A。集中性市场营销策略又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
40．【解析】答案为B。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
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