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证券考试发行与承销考点真题：上市公告书
多项选择题
53.发行人应在上市公告书设一概览，内容主要包括（ ）。
A.股票代码
B.总股本
C.股票简称
D.本次上市流通股本
E.可流通股本
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54.发行人应在上市公告书绪言部分披露（ ）。
A.编制上市公告书依据的法律。法规名称
B.股票发行核准的部门和文号。发行数量和价格等
C.股票上市的批准单位和文号。上市地点。股票简称和代码等
B.本上市公告书与招股说明书所刊载内容的关系
E.披露最大十名股东的名称。持股数。持股比例等
55.在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（ ）。
A.募股资金总额
B.发行费用总额及项目
C.按发起人股。社会公众股等披露股权结构
D.发行数量
E.发行方式
56.在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括（ ）。
A.发行人住所的变更
B.主要投入。产出物供求及价格的重大变化
C.主要业务发展目标的进展
D.重大会计政策的变动
E.会计师事务所的变动
参考答案：53-56.ABCDE.A...
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证券考试发行与承销考点真题：上市公告书的相关文章
2001证券资格考试投资分析真题及答案与解析单选
一、单项选择
1．确定证券投资政策涉及到：（）。
A．决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C．确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估
2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（）。
A．技术分...[ 查看全文 ]
证券考试发行与承销考点真题：资产股权转让
多项选择题
57.购销商品。提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容（ ）。
A.关联交易方
B.交易内容
C.定价原则
D.交易价格
E.交易金额
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58.在发行新股招股说明书中，资产股权转让发生的关联交易，至少应披露以下内容（ ）。
A.定价原则
B.资产的账面价值
C.评估价值
D.转让价格
...[ 查看全文 ]
《证券交易》2015年10月证券考试真题之单选题
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）
1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（）。
A．挂名制
B．匿名制
C．代码制
D．实名制
2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。
A．同业拆借利率
B．银行利率 来源：考试大
C．市场利率
D．票面利率
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证券发行与承销考点真题：信息披露的原则
多项选择题
49.信息披露的原则是
A.真实性原则
B.完整性原则
C.准确性原则
D.连续性原则
E.及时性原则
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50.发行人应披露的关联方有（ ）。
A.控股股东
B.对控股股东有实质影响的自然人
C.发行人参与的联营企业
D.控股股东参股的企业
E.关键管理人员控制的企业
51.应披露的关...[ 查看全文 ]
《证券交易》2015年10月证券考试真题之多选题
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）
1．2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。
A．网上竞价发行
B．上网定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
2．证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。
A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业...[ 查看全文 ]
证券发行与承销考点真题：债券的发行价格
多项选择题
45.债券利息支付方式一般为（ ）。
A.以单利计付利息一次性付息
B.以复利计付利息一次性付息
C.以贴现方式计付利息一次性付息
D.以连续利息计付利息一次性付息
E.分次付息
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46.债券的发行价格（ ）。
A.只能等于面值
B.可以等于面值
C.可以低于面值
D.可以高于面值
E.不...[ 查看全文 ]
证券考试发行与承销考点真题：可转换债券
多项选择题
37.如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券（ ）。
A.前一次发行的公司债券尚未募足
B.连续亏损三年
B.公司未按规定进行信息披露
D.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
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38.下列关于可转换公司债券叙述正确的是（ ）。
A.它可以按照约定的条件转换成公...[ 查看全文 ]
《证券交易》2015年10月证券考试真题之判断题
三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）
1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（）
2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（）
3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）
4．对于深圳证券交易所来...[ 查看全文 ]
2015年证券考试《证券交易》重点掌握（二）
考纲分析
掌握债券质押式回购交易的概念;掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;熟悉全国银行问市场债券质押式回购交易的基本规则。
熟悉债券买断式回购交易的含义;熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施;熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
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2015.3.24证券从业考试投资基金真题回忆
本文来自吉林财大的网友“梦爱梦”无私分享。
1、关注评价机构的合规性
2、侧重基金的长期评级
3、避免不同类基金中比较
4、正确理解等级高低的含义
5、不简单按照评级买基金
6、了解各种评级的特点
管理运作风险是指由于基金经理对基金的主动性操作行为而导致的风险
债券基金的投资风险包括利率风险，信用风险，提前赎回风险，通货膨胀风险 多多选
按股票的性质划分股票...[ 查看全文 ]
