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证券考试发行与承销考点真题：可转换债券

多项选择题 37.如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券（）。 A.前一次发行的公司债券尚未募足 B.连续亏损三年 B.公司未按规定进行信息披露 D.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的帮考网证券从业资格考试包过班，点击了解详情 38.下列关于可转换公司债券叙述正确的是（）。 A.它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券。 B.可转换债券采取不记名式无纸化发行方式 C.期限最短可为1，最长为5年 D.可转换债券可以依法转让，质押和继承 39.我国债券发行方式有（）。 A.公开招标方式 B.承销包销方式 C.行政分配式 D.私募方式 40.公司发行可转换债券应该符合的条件有（）。 A.最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6%上，属于能源，原材料，基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7% B.可转换债券余额不超过公司净资产额的70% C.累计债券余额不超过公司净资产额的40% D.可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元 E.有具有代为清偿债务能力的保证人的担保参考答案：37-40.ABCD.AD.ABC.BCD... [ 查看全文 ]

2015-10-22

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《证券交易》2015年10月证券考试真题之判断题

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（） 2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（） 3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（） 4．对于深圳证券交易所来...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券考试《证券交易》重点掌握（二）

考纲分析掌握债券质押式回购交易的概念;掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;熟悉全国银行问市场债券质押式回购交易的基本规则。熟悉债券买断式回购交易的含义;熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施;熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。 ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015.3.24证券从业考试投资基金真题回忆

本文来自吉林财大的网友“梦爱梦”无私分享。 1、关注评价机构的合规性 2、侧重基金的长期评级 3、避免不同类基金中比较 4、正确理解等级高低的含义 5、不简单按照评级买基金 6、了解各种评级的特点管理运作风险是指由于基金经理对基金的主动性操作行为而导致的风险债券基金的投资风险包括利率风险，信用风险，提前赎回风险，通货膨胀风险多多选按股票的性质划分股票...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业<市场基础>真题及答案与解析(判断)

三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。 1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。√ 2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。√ 3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。× 4. 利率期货...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券交易程序>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的( )交易单位。[2015年5月真题] A.0.5个 B.100个 C.1个 D.10个【答案】C 【解析】零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。 2.国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的。[2015年5月真题] A.同业拆...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2001证券资格考试投资分析真题及答案与解析多选

二、多项选择 1．理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤：（）。 A．确定证券投资政策 B．进行证券投资分析 C．组建证券投资组合 D．投资组合的修正 E．投资组合业绩评估 2．在组建证券投资组合时，投资者需要注意（）。 A．证券的价位 B．个别证券的选择 C．投资时机的选择 D．证券的业绩 E．投资多元化 3．证券投资分析的意义包括（...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年<证券基础>多选题精选真题及解析(4)

1、以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是()。 A. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债券债务关系，基金反映的是信托关系(包括公司型基金) B. 股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具 C. 股票的直接受益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险 D. 基金的投资风险可能小于股票，收益可能高于债券正确答案：BCD 【解析】：考察...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年3月证券从业<市场基础>真题及答案(单选)

一、单项选择题 1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。 A.10% B.20% C.30% D.40% 2.通常，股票分割往往会导致股价()。 A.上涨 B.下降 C.不变　D.急剧下降 3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 4.关于金融期权与金融期货，下列论述...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年6月证券从业考试证券交易试题(回忆)

证券交易试题及答案回忆1：什么不属于技术风险考了很多管理风险啊！还是有就是自营资产管理融资融券这3个多的惊人，特别是什么交易所啊登记公司啊第三方啊什么的报价也挺多的然后就不记得了多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任有一道计算题貌似和教材上的一样：某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年3月证券从业<市场基础>真题及答案(判断)

三、判断题 1.证券投资的风险1生越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。() 2.证券发行市场又称证券次级市场。() 3.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。() 4.股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。() 5.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。() 6.股票分割又...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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