2015<证券经纪业务>精选历年真题(第二节)
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.境内自然人申请开立8股账户,须先开立( )。[2015年5月真题] A.H股账户 B.A股资金账户 C.A股账户 D.B股资金账户 【答案】D 【解析】境内自然人申请开立B股账户,须先开立B股资金账户。即境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行,将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户,然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户,最后凭B股资金账户开户证明开立B股账户。 2.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是( )。[2015年5月真题] A.风险揭示书 B.买者自负承诺函 C.证券交易委托代理协议书 D.保密协议 【答案】D 【解析】客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份),以及《客户资金第三方存管协议书》(一式三份)等文件。一份交客户保存,一份由营业部存档,《客户资金第三方存管协议书》一份交存管银行。 3.境内法人申请开立资金账户时,经办人需通过( )查验客户提交的证券账户的状态。[2015年3月真题] A.工商管理系统 B.证券... [ 查看全文 ]2015<证券经纪业务>精选历年真题(第二节)的相关文章