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证监会:《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》的相关文章推荐

证监会:《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》

证监会近日发布了处罚听证规则,具体有哪些内容呢?出国留学网证券从业栏目为您整理“证监会:《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》”,朋友们一起来看看吧。 证监会发布《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》 证监会已正式发布重新制定的《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》(以下简称《听证规则》),自2015年12月4日起施行。 为贯彻落实《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》,深入推进依法行政,证监会秉承更充分保障行政相对人合法权益,提高证券期货执法规范化水平的思路,在现行法律框架内重新制定了《听证规则》,以制度化、规范化、程序化的听证规则体系,保障证监会及其派出机构公正执法、文明执法。 《听证规则》共27条,主要内容包括: 一是规则适用范围。证监会会机关和派出机构作出行政处罚决定前组织的听证,适用本规则;作出市场禁入决定和重大监管措施前组织的听证,参照本规则规定执行。 二是听证处罚范围。重新制定的《听证规则》扩大了听证范围:(1)新增5类可以要求听证的行政处罚,即:责令停止基金业务、暂停或者撤销基金从业资格、没收业务收入(一定金额以上)、吊销期货业务许可证、暂停或者撤销期货从业资格;(2)将经济制裁类行政处罚可以要求听证的金额条件,由现行的“单项分别判定”调整为“... [ 查看全文 ]

证监会:《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》的相关文章

证监会:重启新股发行,完善新股发行制度

今年7月初,因市场出现异常波动,已经启动新股发行程序的28家公司暂缓发行,首发企业的初审会、发审会等会议也随之暂缓安排。出国留学网证券从业栏目为您整理“证监会:重启新股发行,完善新股发行制度”,朋友们一起来看看吧。 证监会完善新股发行制度重启新股发行 今年7月初,因市场出现异常波动,已经启动新股发行程序的28家公司暂缓发行,首发企业的初审会、发审会等会议也随之暂缓安排。目前股票市场已进入自我修复、...[ 查看全文 ]
2015-11-10

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证监会新政:全面推进资本市场服务现代农业

由证监会和农业部共同主办的第四届风险管理与农业发展论坛在福建省福州市召开,具体有哪些内容呢?出国留学网证券从业栏目为您整理“证监会新政:全面推进资本市场服务现代农业”,朋友们一起来看看吧。 证监会:全面推进资本市场服务现代农业 11月7日,由证监会和农业部共同主办的第四届风险管理与农业发展论坛在福建省福州市召开。作为第十三届中国国际农产品交易会的重要组成部分,论坛以“利用农产品期权强化风险管理,构...[ 查看全文 ]
2015-11-10

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证监会新股发行改革:IPO吸引资金回流

上周末证监会宣布的新股发行改革,具体讲了一些什么内容呢?来看看本文“证监会新股发行改革:IPO吸引资金回流 ”,跟着出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。祝您阅读愉快。 对A股市场来说,上周末证监会宣布的新股发行改革,无疑是一项意义深远且影响重大的事件。一方面,IPO从长期以来“巨大的扩容压力”缓解为“短期较小的冲击”;另一方面,市值配售的规则令筹码持有量变得更有价值,大量前期退出二级市场的打...[ 查看全文 ]
2015-11-09

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2015证券从业资格备考阶段焦急时怎么办

证券从业资格考试还在备考中,大家是否有焦急的时候呢?以下由出国留学网证券从业资格考试网整理而出:2015证券从业资格备考阶段焦急时怎么办,希望对您有所帮助! 现阶段状态分析 如何摆脱“焦急、郁闷、忙碌”状态? 1.“焦急、郁闷、忙碌”状态的出现是一种正常情况,不必紧张。 2.出现的原因(见下图) 3.解决的办法:实现知识的系统化,提高做题能力。 小编精心推荐: 证券从业资格考试备考技巧全解析...[ 查看全文 ]

2015年证券从业资格考试题型题量及答题技巧

出国留学网证券从业考试网为您整理“2015年证券从业资格考试题型题量及答题技巧”,考生们在备考证券从业资格考试的时候,掌握了答题技巧,能让你的学习更轻松。 1、熟悉题型、题量:证券从业资格考试单选题60题,每题0.5分;多选题50题,每题1分;判断题40题,每题0.5分;试卷总分100分。单科考试时间为120分钟(其中前10分钟为现场采像时间)。考试采取闭卷、计算机考试方式进行。 ...[ 查看全文 ]

证券经纪人与证券公司有什么样的关系

朋友们知道证券经纪人和证券公司是什么吗?这两者之间的关系又是怎样呢?详情请看“证券经纪人与证券公司有什么样的关系”,更多证券行业动态请关注出国留学网证券从业资格考试网。 证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下:“证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义: (1)证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系,证券经纪人...[ 查看全文 ]
2015-11-06

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2015年证券从业资格考试复习:各科目技巧

证券从业资格考试还在备考中,各科目应该怎样复习呢?以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出:2015年证券从业资格考试复习:各科目技巧,希望对您有所帮助! 证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》。每个科目在内容上各有侧重和自己的特点,但也有重复的知识点。其中证券交易和发行与承销中属于强记性的...[ 查看全文 ]

证券经纪人是做什么的

朋友们了解证券经纪人是做什么的吗?以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出:证券经纪人是做什么的,希望对您有所帮助! 证券经纪人不可以做什么? 根据《证券经纪人管理暂行规定》及有关自律规则的要求,证券经纪人应当通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记,并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书,之后方可执业。 证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载...[ 查看全文 ]

中国证券市场投资者信心指数上升

以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出:中国证券市场投资者信心指数上升,祝您阅读愉快! 10月,在汇率稳定、清理配资基本结束等因素下,市场风险有所缓解。投保基金公布的最新调查结果显示,10月中国证券市场投资者信心指数呈现明显的企稳回升势头,环比上升7.8%,达到55.3,投资者信心连续两个月上升。投保基金称,“十三五规划”为市场带来了新的活力,题材热点所营造出的赚钱效应开始吸引增量资金逐渐...[ 查看全文 ]
2015-11-05

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证券从业人员不能帮客户炒股也不会成为股神

许多人觉得进入证券这一行,就意味着金融市场上的叱咤风云,坐看股市风起云涌,那么真的是这样吗?来看看出国留学网证券从业资格考试网整理而出:证券从业人员不能帮客户炒股也不会成为股神,希望对您有所帮助! 姓名:戴桂珍 性别:女 年龄:31岁 职龄:8年 职业:证券公司客户经理 讲述:在证券公司从业人员中,我们80后应该算是中坚力量了,而90后现在以实习的居多。其实现在想进证券公司并不容易,一般的证券公司...[ 查看全文 ]
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