2015年11月证券市场基本法律法规考点(第一章第六节)
同学们在复习证券从业资格考试的时候,一定要多看教材,比如“2015年11月证券市场基本法律法规考点(第一章第六节),详情请关注出国留学网证券从业频道。 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 证券市场基本法律法规第一章第六节 证券公司监督管理条例 考点一 证券公司依法履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下: (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按照规定编制对账单,按月寄送证券公司与客户,对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 (3)证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询其委托记录交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人、证书编号等信息。 (4)客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 (5)证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行招揽客户服务产品销售活动... [ 查看全文 ]2015年11月证券市场基本法律法规考点(第一章第六节)的相关文章