2016证券市场基本法律法规考点：发布证券研究报告要求
证券市场基本法律法规考点发布证券研究报告执业规范你掌握了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点：发布证券研究报告执业规范 制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告的相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求： (1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。 (2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。 (3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。 (4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。 (5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。 在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规考点：发布证券研究报告要求的相关文章
