2016证券市场基本法律法规重点：证券公司违规处罚措施
证券市场基本法律法规重点证券公司主要违反违规情形及其处罚措施你掌握了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点：证券公司主要违反违规情形及其处罚措施 1.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《中华人民共和国证券法》第二百二十条的规定处罚。 2.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格： (1)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动。 (2)向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。 (3)违反规定委托他人代为买卖证券。 (4)从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定。 (5)从事证券资产管理业务，接受... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规重点：证券公司违规处罚措施的相关文章
