2016证券市场基本法律法规考点：发行与承销内部控制
证券市场基本法律法规考点证券发行与承销业务的内部控制规定你掌握了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点：证券发行与承销业务的内部控制规定 (一)发行业务 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票： (1)采用询价方式定价但未参与初步询价。 (2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。 (3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。 (4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。 (二)承销业务 证券公司实施承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。 证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。证券发行由2家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规考点：发行与承销内部控制的相关文章
