2016证券市场基本法律法规重点：期货相关法律责任规定
证券市场基本法律法规重点期货相关法律责任规定你掌握了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点：期货相关法律责任规定 (一)期货公司 1.期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证： (1)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的。 (2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的。 (3)违反规定从事与期货业务无关的活动的或从事或者变相从事期货自营业务的。 (4)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的。 (5)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的。 (6)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的。 (7)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的。 (8)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的。 (9)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的。 (10)任用不具备资格的期货从... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规重点：期货相关法律责任规定的相关文章
