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证券市场基本法律法规每日一练(2月4日)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2月4日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行()手续,否则即为违约。 A.变更 B.交割 C.转账 D.托管 2.同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。 A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性 3.证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是()。 A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B.不得提供虚假、误导性信息 C.不得采取不正当竞争手段开展业务 D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动 4.证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。 A.1 B.2 C.3 D.4 5.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制度 6.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。 ... [ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(2月4日)的相关文章

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.3)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 1.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A.25% B.30% ...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.2)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 1.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。 A.1:5 B.5:1 C.1:10 D.10:1 2.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成()高流动性资...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析(2)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下模拟试题吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 单项选择题 1.收购要约的期限为()。 A.30~45日 B.30~60日 C.30~75日 D.60~90日 2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得()罚金。 A.1倍以上3倍以下 B.1...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(2.1)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 1.证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括()。 A,年检申请报告 B.年度业务报告 C.经审计局审计的财务会计报表 D.经注册会计师审计的财务会计报表 2.证券公司从事财务顾问业务,财务主办...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(1.31)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。 A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额 2.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(1.30)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。 A.1 B.2 C.3 D.4 2.证券公司提供的查询证券公司经...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析(1)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下模拟试题吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.召开基金份额持有人大会,至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(1.29)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单选题 1.禁止内幕交易的主要措施是()。 A.严格把关 B.责任到人 C.法律制裁 D.行业自律 2.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(1.28)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 证券市场基本法律法规每日一练(1.28) 单项选择题 1.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括()。 A.风险收益匹配 B.客观 C.公正 D.诚实信用 2.保荐代表...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(1.27)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 证券市场基本法律法规每日一练(1.27) 1.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在()。 A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益 B.扩大市场规模,为国民经济和国...[ 查看全文 ]
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