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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.4)

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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.3)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下3月3日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是()。 A.监管谈话 B....[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.29)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2月29日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 1.证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括()。 A,年检申请报告 B.年度业务报告 C.经审计局审计的财务会计报表 D.经...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.26)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2月26日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。 A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.25)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2月25日每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 1.在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。 A.1 B.2 ...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.24)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题(本大题共10小题,只有一个选项符合题目要求。) 1.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是指()业务。 A.证券经纪...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.23)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题(本大题共10小题,只有一个选项符合题目要求。) 1.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高()。 A....[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.22)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 组合型选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求。) 第1题 根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括(...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.20)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求 第1题 公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的()由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.19)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 1.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立 2.国务院证券监督管理机构和...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.18)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单选题: 1.上市公司设独立董事,具体办法由()规定。 A.中国证监会 B.证券公司 C.证券交易所 D.国务院 2.股份公司上市条件的股本总额为()万元。 A.1...[ 查看全文 ]
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