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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.22)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 组合型选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求。) 第1题 根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工... [ 查看全文 ]

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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.20)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求 第1题 公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的()由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.19)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 1.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立 2.国务院证券监督管理机构和...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.18)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单选题: 1.上市公司设独立董事,具体办法由()规定。 A.中国证监会 B.证券公司 C.证券交易所 D.国务院 2.股份公司上市条件的股本总额为()万元。 A.1...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.17)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.股份公司上市条件的股本总额为()万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D....[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.16)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单选题 1.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以()的罚款。 A.10万元以上20万元以下 B.20万元以...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.15)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2月15日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 单项选择题 1.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是()。 A.监管谈话 B.出具警示函 C.撤销资...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(2月4日)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2月4日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行()手续,否则即为违约。 A.变更 B.交割 C.转账 D.托管 2.同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。 A.客户资料的保密...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.3)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 1.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A.25% B.30% ...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.2)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 1.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。 A.1:5 B.5:1 C.1:10 D.10:1 2.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成()高流动性资...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析(2)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下模拟试题吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 单项选择题 1.收购要约的期限为()。 A.30~45日 B.30~60日 C.30~75日 D.60~90日 2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得()罚金。 A.1倍以上3倍以下 B.1...[ 查看全文 ]
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