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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.9)

正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们,想测试一下证券市场基本法律法规复习得如何了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下证券市场基本法律法规3月9日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 1.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的()制度。 A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D.信息查询 2.证券公司撤销境内分支机构的,应当在()的报刊上公告。 A.国务院证券监督管理机构指定 B.证券公司所在地 C.省级以上 D.证券交易所指定 3.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。 A.申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形 B.要约收购的条件及收购要约的内容 C.依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式 D.信息披露的一般原则规定及要求 4.证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。 A.1个月 B.3个月 C.1年 D.... [ 查看全文 ]

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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.8)

正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们,想测试一下证券市场基本法律法规复习得如何了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下3月5日证券市场基本法律法规3月8日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 1.收购上市公司的行为结束后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.7)

正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们,想测试一下证券市场基本法律法规复习得如何了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下3月5日证券市场基本法律法规3月7日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 1.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.5)

正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们,想测试一下证券市场基本法律法规复习得如何了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下3月5日证券市场基本法律法规每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 1.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.4)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下3月4日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列说法中正确的是()。 A.有限责任公司的注...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.3)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下3月3日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是()。 A.监管谈话 B....[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.29)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2月29日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 1.证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括()。 A,年检申请报告 B.年度业务报告 C.经审计局审计的财务会计报表 D.经...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.26)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2月26日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。 A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.25)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2月25日每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 1.在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。 A.1 B.2 ...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.24)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题(本大题共10小题,只有一个选项符合题目要求。) 1.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是指()业务。 A.证券经纪...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.23)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题(本大题共10小题,只有一个选项符合题目要求。) 1.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高()。 A....[ 查看全文 ]
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