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2016年证券基础知识考点:证券公司的主要业务

大家来看下证券方面的基础知识吧!小编为大家收集了2016年证券基础知识考点,帮助大家提高证券方面的知识,想了解更多关于证券行业的资讯可以关注出国留学网证券从业考试栏目,我们会持续不断地更新相关资讯。 第七章第二节 证券公司的主要业务 我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务。 一、证券经纪业务 证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定: 1.未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务; 2.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 3.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。 4.妥善保管客户开户资料、委托记录.、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。 5.证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。 6.禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: 违背委托人的指令买卖证券;未经客户委托,擅自为客... [ 查看全文 ]

2016年证券基础知识考点:证券公司的主要业务的相关文章

2016年证券基础知识考点:证券公司的治理结构

大家来看下证券方面的基础知识吧!小编为大家收集了2016年证券基础知识考点,帮助大家提高证券方面的知识,想了解更多关于证券行业的资讯可以关注出国留学网证券从业考试栏目,我们会持续不断地更新相关资讯。 第七章第三节 证券公司的治理结构和内部控制 一、证券公司治理结构 公司治理结构是一种联系并规范股东(财产所有者)、董事会、高级管理人员权利和义务,以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架。 2006年...[ 查看全文 ]

2016年证券基础知识考点:证券投资的收益与风险

大家来看下证券方面的基础知识吧!小编为大家收集了2016年证券基础知识考点,帮助大家提高证券方面的知识,想了解更多关于证券行业的资讯可以关注出国留学网证券从业考试栏目,我们会持续不断地更新相关资讯。 第六章第四节 证券投资的收益与风险 一、证券投资收益 未来收益的不确定性就是证券投资的风险。 (一)股票收益 1.股息。股息是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 红利是股东在取得固定的股息...[ 查看全文 ]

2016年证券考试市场基础知识练习题四

小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题,需要了解更多的信息可以关注出国留学网证券从业考试栏目,我们会持续不断地更新证券资讯。 二、多选题 81. 证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得()的制度。 A.担任上市公司的监事 B.担任上市公司的董事 C.担任上市公司高级管理人员 D.从事证券业务 82. 证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合...[ 查看全文 ]

2016年证券考试市场基础知识练习题三

小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题,需要了解更多的信息可以关注出国留学网证券从业考试栏目,我们会持续不断地更新证券资讯。 二、多选题 61. 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定,中国证券业协会负责从业人员()等工作。 A.执业证书发放 B.执业注册登记 C.从业资格考试 D.资格管理工作的监督 62. 按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为()。 A.信用衍...[ 查看全文 ]

证券考试2016年市场基础知识练习题二

小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题,需要了解更多的信息可以关注出国留学网证券从业考试栏目,我们会持续不断地更新证券资讯。 一、单选题 41. 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是()。 A.深证新指数 B.深证综合指数 C.中小企业板指数 D.深证创新指数 42. 与封闭式基金相比,()是开放式基金所特有的风...[ 查看全文 ]

证券考试2016年《证券市场基础知识》练习题一

小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题,需要了解更多的信息可以关注出国留学网证券从业考试栏目,我们会持续不断地更新证券资讯。 一、单选题 21. 基金持有人与托管人之间的关系,下列说法正确的是()。 A.委托人与受托人的关系 B.管理与被管理的关系 C.相互制衡的关系 D.监督与被监督的关系 22. 下列选项中,不属于证券交易所的监管职能的是()。 A.对会员进行管...[ 查看全文 ]

2016年证券考试《证券市场基础知识》练习题

小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题,需要了解更多的信息可以关注出国留学网证券从业考试栏目,我们会持续不断地更新证券资讯。 一、单选题 1. 证券市场按证券品种划分,可以分为() A.发行市场和流通市场 B.场内市场和场外市场 C.股票市场、债券市场、基金市场 D.国内市场和国际市场 2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括() A.挪用客户交易结算资...[ 查看全文 ]

证券考试2016年金融市场基础知识冲刺必备试题五

小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题,需要了解更多的信息可以关注出国留学网证券从业考试栏目,我们会持续不断地更新证券资讯。 二、多项选择题(本类题共20小题,每小题l分,共20分。每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分) 21.金融衍生工具的基本特性包括()。 A.跨期性 B.联动性 C.杠杆性 D.不确定性或高风险性...[ 查看全文 ]

证券考试2016年《金融市场基础知识》冲刺必备试题四

小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题,需要了解更多的信息可以关注出国留学网证券从业考试栏目,我们会持续不断地更新证券资讯。 二、多项选择题(本类题共20小题,每小题l分,共20分。每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分) 1.有价证券具有的主要特征是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.期限性 2.除一、二级...[ 查看全文 ]

2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题三

小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题,需要了解更多的信息可以关注出国留学网证券从业考试栏目,我们会持续不断地更新证券资讯。 一、单项选择题(本类题共20小题,每题0.5分,共10分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 41.整个证券市场的核心是()。 A.证券交易所 B.证券投资者 C.证券发行人 D.证券中介机构 42.下...[ 查看全文 ]
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