证券从业考试：证券公司的主要业务
想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券从业考试：证券公司的主要业务”吧。详情查看出国留学网证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ 一、证券经纪业务 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定： 第一，未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。 第二，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 第三，不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。 第四，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。 第五，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。 第六，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背委托人的指令买卖证券;未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;挪... [ 查看全文 ]证券从业考试：证券公司的主要业务的相关文章
