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2016证券从业《市场基本法律法规》考点：证券从业人员管理

下面是出国留学网证券从业考试栏目小编为大家带来的2016证券从业《市场基本法律法规》考试：证券从业人员管理，希望能够帮到大家!想了解更多证券从业资讯可以关注我们网站哦!我们将会为大家持续更新最新的证券资讯。 2016证券从业《市场基本法律法规》考点：证券从业人员管理第一节从业资格了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业人员监督管理的相关规定;熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定;掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定;掌握证券投资顾问的注册登记要求;掌握证券分析师的注册登记要求;熟悉保荐代表人的资格管理规定;掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。第二节执业行为掌握2016证券业从业人员执业行为准则;熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定;掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。掌握销售证券投... [ 查看全文 ]

2016-08-18

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2016证券从业《市场基本法律法规》考试大纲

了解证券从业《市场基本法律法规》考试大纲，是复习的纲领，能帮大家备考证券从业考试提升复习效率。小编为大家整理了证券从业《市场基本法律法规》考试大纲，更多证券资讯请关注出国留学网证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。 2016证券从业《市场基本法律法规》考试大纲第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类;...[ 查看全文 ]

2016-08-18

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2016-08-06

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2016-08-06

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2016-08-06

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2016-08-06

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2016-08-06

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2016-08-05

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基本法律法规要点：违反证券发行与承销规定的处罚措施

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2016-08-05

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2016-08-05

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2016-08-05

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