基本法律法规重点：财务顾问的监管和法律责任
想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规重点：财务顾问的监管和法律责任”吧。详情查看出国留学网证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)财务顾问的监管 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记人其诚信档案： (1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。 (2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。 (3)中国证监会认定的其他事项。 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施： (1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有... [ 查看全文 ]基本法律法规重点：财务顾问的监管和法律责任的相关文章
