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全面开展新三板主办券商自查
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全面开展新三板主办券商自查
出国留学网小编从多家券商获悉，全国股转系统公司日前向各主办券商下发《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》，督促主办券商自查新三板资金占用、金融企业挂牌融资、违规及不规范事件、投资者适当管理等事项。分析人士认为，“回头看”正成为新三板市场证券监管的新特征。对于违规及不规范事件全面加强监管、排查风险隐患是新三板监管的新思路，依法、全面、从严将贯穿其中。以股票发行监管为例，全国股转公司日前陆续发布多项《挂牌公司股票发行常见问题问答》，被业内称为“史上最严”的新三板挂牌公司定增管理。
全面梳理风险隐患
业内人士表示，《通知》罗列了自查工作的主要内容。自查对象主要包括3类，首先是资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作涉及的挂牌公司、主办券商等，其次是今年以来暴露的违法违规、不规范问题及风险事件涉及的市场主体，最后是落实新三板投资者适当性管理制度涉及的市场主体。
本次自查重点涉及5个方面：一是挂牌公司申报挂牌时材料是否存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏，是否存在财务造假、带病...
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全面开展新三板主办券商自查的相关文章
盘后机构策略：三大利好支撑，8月行情看好
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中航证券：创业板只要在2070点上方的震荡都属于合理的状态，目前创业板还在2110点上方震荡，所以今日市场无论如何波动都可以理解，即便下周市场继续下沉，也同样可以认为是合理;不过今日市场出现了一些短暂的亮点，前期主流热点次新股出现了明显的活跃，...[ 查看全文 ]
2016年9月证券从业考试统考即将推出科目三
小编为大家公布2016年9月基金从业考试统考即将推出科目三的通知，更多证券资讯可以关注出国留学网证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。
2016年上半年随着证券从业考试的火爆、私募公募基金从业监管出台，证券业协会针对行业需求将推出科目三。
证券从业科目三什么时候推出
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106亿主力资金近三日撤出送转预期概念股
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据统计，近三日上证指数下跌0.71%，A股成交金额较前三日增加16.38%，主力资金净流出最多的概念为送转预期，该概念所属个股共有529只，其中主力资金净流出前列的个股是中信国安、东方财富、四维图新，分别...[ 查看全文 ]
154只个股连续下跌超过三日
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据统计，截至7月28日收盘，两市共有154只个股连续下跌超过三个交易日，其中连跌天数最多的为强力新材，该股连跌7个交易日。万方发展的累计跌幅最大，高达34.36%。详情如下表所示：
连续下跌天数最多个股...[ 查看全文 ]
资管新规冲击结构化产品，公募定增产品迎风口
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监管层日前发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)，重点加强了对宣传推介和销售行为、结构化资管产品、委托第三方机构提供投资建议、开展或参与“资金池”业务等问题的规范...[ 查看全文 ]
8万亿通道业务遭“双规”围堵，中小券商净资本承压
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8.8万亿规模的券商通道业务，正面临“双规”的考验。在《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》这两份新规实施之际，也是通道业务大幅缩水之时。
据了解，通道业务的...[ 查看全文 ]
沪指午后下杀失守3000点，创业板跌近6%
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7月27日消息，午后开盘，沪指继续下杀失守3000点，创业板成重灾区，跌近6%。截至发稿，沪指报2952.97点，跌幅3.19%，创业板报2152.28点，跌幅5.54%。
盘面上，各大板块尽墨，次新股、石墨烯、稀土永磁等板块跌幅居前。
分析人士指出，周二市...[ 查看全文 ]
大东海A：新价值投资持股比例降至5%以下
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大东海A7月27日晚间公告称，公司股东广东新价值投资有限公司(简称“新价值投资”)于7月26日通过集中竞价交易方式减持公司A股12.53万股，占公司总股本的0.03%，减持均价为13.74元/股。值得一提的是，此次减持后，新价值投资对上市公司合计持股比例降至...[ 查看全文 ]
融资客看好82股，买入占成交超三成
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融资客的行为一直备受市场关注，投资者寄望能从中捕捉到投资机会。证券时报股市大数据新媒体“数据宝”统计，7月26日共有832只个股获融资资金买入，其中买入金额居前的个股有中信国安，买入额为11.71亿元;方大炭素买入额为6.30亿元;电广传媒买入额为5.55亿元。从融资买入额占个股...[ 查看全文 ]
IPO监管现收紧信号，约三成在审企业“风险”较大
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继重组上市(旧称“借壳”)最严新规“亮剑”之后，对IPO的监管也将收紧。上证报记者从多名投行人士处了解到，多个渠道已明确传递出发行审核从严监管的信号。而就目前的IPO在审企业来看，有不少申报材料质量不高。统计显示，约有30%在审企业“风险”较大。同时，有关部门对“IPO审核期间企业...[ 查看全文 ]
