二级理财规划师综合评审每日一练(2016.9.14)
2016年理财规划师考试11月份开始,在最后的冲刺阶段,多做多练,多看多学,巩固知识点。出国留学网理财规划师考试栏目为大家分享“二级理财规划师综合评审每日一练(2016.9.14)”,希望对大家有所帮助。 二级理财规划师综合评审每日一练(2016.9.14) 1.下列哪些行为,违背了理财规划职业道德中的保密原则?( BCD ) (A)赵先生接受客户李小姐的委托,为李小姐进行投资时,发现有一项新的投资收益更高,他没有征的李小姐的同意,就奖励(将李)小姐的全部资金投入了新项目 (B)赵先生从某投资公司辞职后,向妻子透露了原客户王先生的一些机密信息 (C)赵先生在不会损害到客户王先生的利益下,向好朋友透露的王先生公司的一些财务情况 (D)赵先生在王先生理财中,发现王先生正在进行一项违法活动,他直接举报了王先生 (E)赵先生没有向客户说明提供理财服务的收费方式 2. 以下关于理财规划流程的表述中,正确的是:(BCDE) (A)为客户进行资产配置,选择金融产品属于“分析理财需求”阶段的内容。 (B)收集客户资料包括收集客户的资产负债信息、收入支出状况,对已有保单及保费进行归集等内容 (C)财务诊断主要是分析客户家庭财务的现状,对主要财务指标进行计算及评价的过程 (D)确... [ 查看全文 ]二级理财规划师综合评审每日一练(2016.9.14)的相关文章