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2016证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理原则

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理原则”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理原则 要点:合法合规原则 内容: (1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全 (2)证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。 (3)证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 要点:集中管理原则 内容:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模 要点:独立运行原则 内容:证券公司应当健全... [ 查看全文 ]

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2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案 选择题(共50题。每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.有限责任公司的经理对(...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:投资咨询规定

2016年11月的基金从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:投资咨询规定”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:投资咨询规定 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务

2016年11月的基金从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务 一、证券经纪业务的含义 1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券发行和交易的原则

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要关注考试资讯。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享2016证券市场基本法律法规考点:证券发行和交易的“三公”原则,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券发行和交易的原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现,是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券自营

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要适当练习,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券自营”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券自营 (一) 自营业务的范围 1.一般上市公司的自营买卖 2. 一般非上市公司的自营买卖 3.兼并收购中的...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券一级市场

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要适当练习,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券一级市场”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券一级市场 (一) 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律意义 向特定对象发行股票后股东累计不超过20...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪 证券经纪业务的含义 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为,又称代理买卖证券业务,它是证券公司最基本的一项业务,具体是指证券公...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:信息公开

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:信息公开”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:信息公开 (一)信息公开的概念 信息公开也称信息披露,主要是指为发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、财产以...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:虚假陈述等行为

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:虚假陈述等行为”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:虚假陈述等行为 (一)虚假陈述、信息误导行为 1.虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项...[ 查看全文 ]
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