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证券市场基本法律法规考点:发布恒权

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:发布恒权”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:发布恒权 (一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位的印鉴。 2.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备。 3.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动,主办人应当至少提前5个工作日,向举办地证管办(证监会)提出书面申请。需要中国证券监督管理委员会参加的,必须报中国证券监督管理委员会核准。不得宣传过往业绩及招揽客户。 4.不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力,不得传播虚假、片面和误导性信息。不得在证券节目中播出客户招揽内容。未按《发布证券研究报告暂行规定》的要求履行报备程序并取得当地证监局同意,咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址... [ 查看全文 ]

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证券市场基本法律法规考点:证券公司监管

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券公司监管”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券公司监管 1.证券公司的内部控制。 证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规练习题及答案解析

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规练习题及答案解析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规练习题及答案解析 选择题 第1题基金管理人的权利不包括()。 A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券二级市场

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券二级市场”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券二级市场 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理原则

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理原则”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理原则 要点:合法合规原则 内容: (1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案 选择题(共50题。每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.有限责任公司的经理对(...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:投资咨询规定

2016年11月的基金从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:投资咨询规定”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:投资咨询规定 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务

2016年11月的基金从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务 一、证券经纪业务的含义 1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券发行和交易的原则

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要关注考试资讯。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享2016证券市场基本法律法规考点:证券发行和交易的“三公”原则,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券发行和交易的原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现,是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券自营

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要适当练习,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券自营”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券自营 (一) 自营业务的范围 1.一般上市公司的自营买卖 2. 一般非上市公司的自营买卖 3.兼并收购中的...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券一级市场

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要适当练习,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券一级市场”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券一级市场 (一) 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律意义 向特定对象发行股票后股东累计不超过20...[ 查看全文 ]
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