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证券市场基本法律法规考点:证券交易的条件及方式

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券交易的条件及方式”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券交易的条件及方式 证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照《中华人名共和国证券法》的规定,证券交易的条件主要包括以下内容: (1) 证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法定程序发行的证券,不得买卖 (2) 依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,不得买卖,如《中华人名共和国公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为三年之内不得转让 。 (3)经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让 对于证券交易的方式,《中华人名共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。 (1) 集中竞价。竞价交易是多个买主与卖主之间,出价最低的卖主与进价最高的买主达成交易。公开的集中竞价,则是所有有关购售该证券... [ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券交易的条件及方式的相关文章

2016年证券市场基本法律法规习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规习题及答案 一、单选题 1.证券清算业务主要是指()。 A.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付 B.当买卖双方达成交易后...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规章节习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规章节习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规章节习题及答案 一、单项选择题 1.关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。 A.证券公司不垫付资金 B.证券公司不赚差价 C.证券公司可为委托人...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规练习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规练习题及答案 一、单项选择题 1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。 A.沈阳 B.深圳 C.上海 D.广州 答案:C 2....[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规组合型选择题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规组合型选择题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规组合型选择题及答案 第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定可转债具体转股期限应由发行人根据确定。 Ⅰ.持有人要求 Ⅱ.公司财务...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规练习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规练习题及答案 选择题 第1题资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。 A.按月...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规练习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规练习题及答案 选择题 第1题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。 A.1 B.5 C.10 D.20 【正确答案】C...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规试题及答案解析

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规试题及答案解析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规试题及答案解析 选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.关于合格投资者作为集合资产...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:发布恒权

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:发布恒权”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:发布恒权 (一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券公司监管

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券公司监管”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券公司监管 1.证券公司的内部控制。 证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规练习题及答案解析

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规练习题及答案解析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规练习题及答案解析 选择题 第1题基金管理人的权利不包括()。 A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人...[ 查看全文 ]
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