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2016年期货法律法规考试重点之惩戒
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【惩戒】
1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;
2.内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万;
3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍
4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍
5.软件不配合：主管1～5万，3～10万
6.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍
7.期货公司，主管1～5万，1～3倍
8.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。
9.证券虚假宣传：1～3倍
10.证券擅自介绍，主管1～5万
11.擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。
12.欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。
13.不正当利益/泄露，暂停6～12月
14.返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理
15.从业人员拒绝调查，3年内拒不受理
16.承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理...
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2016年期货法律法规考试重点之惩戒的相关文章
2016年期货从业考试《法律法规》考试大纲
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2016年期货从业人员资格考试大纲
“期货法律法规” 考试大纲
1.期货交易管理条例
2.期货投资者保障基金管理暂行办法
3.期货交易所管理办法
4.期货公司监督管理办法
5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6.期货从业人员管理办法...[ 查看全文 ]
2016期货从业法律法规每日一练（9.6）
2016年期货从业资格考试就要开始了，希望大家认真备考，做好考前最后的冲刺。出国留学网期货从业资格考试栏目为大家分享“2016期货从业法律法规每日一练（9.6）”，希望对大家有所帮助。
2016期货从业法律法规每日一练（9.6）
1.我国制定期货交易管理条例的目的包括()。
A.规范期货交易行为
B.加强对期货交易的监督管理
C.维护期货市场秩序，防范风险
D.促进期货市场积极稳妥发展...[ 查看全文 ]
2016期货从业《法律法规》知识点：纠纷案件问题
2016年第五次期货从业资格考试于11月开考，而期货从业资格考试是一定有关法律法规的考察的。出国留学网期货从业资格考试栏目为大家分享“2016期货从业《法律法规》知识点：纠纷案件问题”，希望对大家有所帮助。
2016期货从业《法律法规》知识点：纠纷案件问题
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【考点一】管辖
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为...[ 查看全文 ]
2016期货从业《法律法规》知识点：制度实施办法
2016年第五次期货从业资格考试于11月开考，而期货从业资格考试是一定有关法律法规的考察的。出国留学网期货从业资格考试栏目为大家分享“2016期货从业《法律法规》知识点：制度实施办法”，希望对大家有所帮助。
2016期货从业《法律法规》知识点：制度实施办法
【考点一】金融期货投资者适当性制度实施办法
期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：
(一)申请开户时保证金账户可用...[ 查看全文 ]
2016期货从业法律法规考点：任职资格
期货从业资格考试即将到来，在最后的冲刺阶段，考生们关注考试资讯的同时，也要找到适合自己的复习方法，多做练习，把握重要知识点。出国留学网期货从业资格考试栏目为大家分享“2016期货从业法律法规考点：任职资格”。想了解更多关于期货从业资格考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016期货从业法律法规考点：任职资格
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：
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2016期货从业法律法规考点：监督管理
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2016期货从业法律法规考点：监督管理
第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
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