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2016证券市场基本法律法规选择题及答案解析

2016年11月证券从业考试即将来临,出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规选择题及答案解析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规选择题及答案解析 一、选择题。以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时,需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。 A.2 B.3 C.4 D.5 参考答案:B 参考解析: 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定,证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除具备本办法【第九条规定的条件外,还应当具备的条件有:持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。 【第2题】证券公司成立后,无正当理由超过__________个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续__________个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。() A.3;3 B.3;6 C.6;3 D.6;6 参考答案:A 参考解析: 《证券法》【第二百一十七条规定,证券公司成立后,无正当理由超过三个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续三个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。 ... [ 查看全文 ]

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证券市场基本法律法规考点:证券业务的专业人员

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券业务的专业人员”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指: (1) 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:期货公司的业务许可制度

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:期货公司的业务许可制度”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:期货公司的业务许可制度 期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:异议股东的股权回购请求权

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:异议股东的股权回购请求权”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:异议股东的股权回购请求权 异议股东的股权回购请求权 有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权: (...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规知识点:基金财产的独立性要求

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规知识点:基金财产的独立性要求”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规知识点:基金财产的独立性要求 基金财产的独立性要求如下: (1) 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人。...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:上市公司采购

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:上市公司采购”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:上市公司采购 上市公司采购的概念和方式 上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:基金管理人

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:基金管理人”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:基金管理人 基金管理人概念:基金管理人指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券交易的条件及方式

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券交易的条件及方式”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券交易的条件及方式 证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照《中华人名共和国证券法》的规定,证券...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规习题及答案 一、单选题 1.证券清算业务主要是指()。 A.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付 B.当买卖双方达成交易后...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规章节习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规章节习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规章节习题及答案 一、单项选择题 1.关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。 A.证券公司不垫付资金 B.证券公司不赚差价 C.证券公司可为委托人...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规练习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规练习题及答案 一、单项选择题 1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。 A.沈阳 B.深圳 C.上海 D.广州 答案:C 2....[ 查看全文 ]
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