证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异的相关文章推荐

证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异答：(1)两者的本质差异。证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能。证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，其功能是帮助客户完成交易;投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是帮助客户实现资产增值。 (2)两者的边界。证券经纪、投资顾问是券商提供的两种基本证券服务。两者联系紧密，实践中可以同时提供，立法上需要界定其边界。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此顾问服务行为收取特别报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用)，美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除，归为证券经纪业务。香港地区相关规定明确，证券经纪商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此顾问服务行为收取特别报酬的，不需要在第1类证券经纪牌照的基础上，再取得第4类证券投资咨询牌照。从美国、香港地区市场的法律界定看，是否约定收取顾问服务报酬，是投资顾问业务与证... [ 查看全文 ]

2016-10-21

专题推荐:

证券投资顾问业务证券经纪业务

证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异的相关文章

证券从业资格证书申请程序

2016年11月证券从业考试即将来临，出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业资格证书申请程序”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券从业资格证书申请程序参加证券从业资格证考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。资格考试由中国证券业协会统一组织。参加证券从业资格证考试的人员考试合格的，取得证券从业资格。证券...[ 查看全文 ]

2016-10-19

专题推荐:

证券从业资格证书申请程序证券从业证书申请

证券从业成绩合格单是否等于证券从业资格证

2016年11月证券从业考试即将来临，出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业成绩合格单是否等于证券从业资格证”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券从业成绩合格单是否等于证券从业资格证 1.如果小伙伴们考过了证券市场基本法律法规和金融市场基础知识这两科的话，就会有证券从业考试成绩合格单。成绩合格单的取得方式(1)登陆中国证券业协会;(2)...[ 查看全文 ]

2016-10-19

专题推荐:

证券从业成绩合格证证券从业资格证

中国证券投资基金业协会：惩处基金资格考试违纪人员737人

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“中国证券投资基金业协会：惩处基金资格考试违纪人员737人”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。中国证券投资基金业协会：惩处基金资格考试违纪人员737人 “基金从业资格考试属于国家级考试，截至2016年9月底，中国证券投资基金业协会已惩处基金从业资格考试违纪...[ 查看全文 ]

2016-10-18

专题推荐:

基金从业人员资格考试基金从业资格考试

基金从业考试重启至今的发展变化

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“基金从业考试重启至今的发展变化”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。基金从业考试重启至今的发展变化适应行业业务发展需求提升从业考试专业服务基金从业资格考试重启至今，基金从业资格考试累计报考科次已经超过205万。在国务院接连发文取消大批职业资格考试的背景...[ 查看全文 ]

2016-10-18

专题推荐:

基金从业资格考试基金从业资格考试改革

中国证券业协会：2016证券从业考试考场须知

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“中国证券业协会：2016证券从业考试考场须知”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。中国证券业协会：2016证券从业考试考场须知一、考场纪律 (一)证券从业资格考试一律在指定时间和考场内进行，考生应在开考前30分钟内进入指定考场，进行现场取相和签到。>>证...[ 查看全文 ]

2016-10-18

专题推荐:

证券从业资格考试须知证券从业资格考试

证券投资顾问与资产管理业务有什么关系

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券投资顾问与资产管理业务有什么关系”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券投资顾问与资产管理业务有什么关系证券投资顾问与资产管理业务的关系如下： (1)法律规定的国际对比。不同国家和地区的法律规定有较大的差异： A、欧美的投资顾问服务指证券市场资产管...[ 查看全文 ]

2016-10-15

专题推荐:

证券投资顾问业务证券公司资产管理业务

在基金公司上班是否需要证券从业资格证

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“在基金公司上班是否需要证券从业资格证”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。在基金公司上班是否需要证券从业资格证在基金公司要证券从业资格证吗?这个是要看你从事什么职业的，如果你在基金公司工作或基金代销公司，那么有基金从业资格就可以了，如果你还想接触更多其他...[ 查看全文 ]

2016-10-13

专题推荐:

证券从业资格证基金证券从业资格证

2016证券从业资格考试违纪处理公告(2016第3号)

2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业资格考试违纪处理公告(2016第3号)”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2016证券从业资格考试违纪处理公告(2016第3号) 为严肃考场纪律，维护证券业从业人员资格考试公平公正的环境，现对2016年第七次证券业从业人员资格考试全国统考...[ 查看全文 ]

2016-10-11

专题推荐:

证券从业考试违纪处理证券考试违纪

如何取得证券保荐人资格

2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“如何取得证券保荐人资格”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。如何取得证券保荐人资格获得证券保荐人资格的唯一途径就是参加考试,只要成绩合格,就可以申请成为证券保荐人。保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。保荐人的职责...[ 查看全文 ]

2016-10-07

专题推荐:

证券保荐人资格证券保荐人资格考试

2016年11月证券从业考试地点

2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年11月证券从业考试地点”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2016年11月证券从业考试地点 11月19日至20日证券从业考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙...[ 查看全文 ]

2016-09-29

专题推荐:

证券从业资格考试地点证券从业考试地点证券从业资格考试