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2016证券从业资格考试练习题附答案

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业法律法规练习题附答案”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券从业资格考试练习题附答案 1.保障公司为客户提供服务的持续性是( )的目标。 A.基金管理人的前台 B.基金管理人中台部门 C.基金管理人的后台 D.投资、研究、销售等部门 2.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。 A.重大遗漏 B.不当竞争 C.虚假记载 D.误导性陈述 3.()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 A.市场风险 B.合规风险 C.操作风险 D.信用风险 4.基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括()。 A.良好的客服形象 B.良好的技术 C.良好的客户关系 D.良好的客户体验 5.基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是()。 A.向投资人做出保证最低收益的承诺 B.向投资人做出投资不受损失的承诺 C.妥... [ 查看全文 ]

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2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(三)

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(三)”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(三) 1.合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(二)

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(二)”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(二) 1、 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。 ...[ 查看全文 ]

2016保荐代表人投资银行业务考点专项习题:债务融资

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016保荐代表人投资银行业务考点专项习题:债务融资”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016保荐代表人投资银行业务考点专项习题:债务融资 1.以下可以发行地方政府一般债券的主体有() A.省政府 B.自治区政府 C.直...[ 查看全文 ]

保荐代表人投资银行业务考点专项习题:股本融资

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“保荐代表人投资银行业务考点专项习题:股本融资”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 保荐代表人投资银行业务考点专项习题:股本融资 1.下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍() A.发行人的大股东用土地使用权...[ 查看全文 ]

2016证券投资顾问业务考点专项习题:风险管理

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资顾问业务考点专项习题:风险管理”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券投资顾问业务考点专项习题:风险管理 1.能够估算利率变动对所有头寸的未来现金流现值的影响,从而能够对利率变动的长期影响进行评估的...[ 查看全文 ]

2016证券投资顾问业务考点专项习题:品种选择

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资顾问业务考点专项习题:品种选择”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券投资顾问业务考点专项习题:品种选择 1.政府债券的最初功能是()。 A.弥补财政赤字 B.筹措建设资金 C.便于调控宏观经济 D...[ 查看全文 ]

保荐代表人投资银行业务考点专项习题:财务分析

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“保荐代表人投资银行业务考点专项习题:财务分析”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 保荐代表人投资银行业务考点专项习题:财务分析 1.下列各项中,体现会计信息质量的谨慎性要求的有()。 A.因本年实现利润远超过预算,对所有固定...[ 查看全文 ]

证券投资顾问业务考点专项练习:客户分析

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券投资顾问业务考点专项练习:客户分析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券投资顾问业务考点专项练习:客户分析 1.下列选项中,属于客户信息中的定量信息的是()。 A.客户的生活品质要求 B.家庭各类资产额度 C.家庭的基本信息 D.职业生涯发展前景 ...[ 查看全文 ]

证券投资顾问业务习题及答案

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2016证券投资顾问业务考点专项练习及答案:基本理论

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资顾问业务考点专项练习及答案:基本理论”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券投资顾问业务考点专项练习及答案:基本理论 Ⅰ.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的,下列不属于其假设条件的是()。A.资本市场没有摩擦...[ 查看全文 ]
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