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2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案”,希望考生们能多多关注证券从业考试资讯! 2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案 组合型选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求) 第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【正确答案】D 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。 本题 1 分 ... [ 查看全文 ]

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证券市场基本法律法规考点:申请财务顾问业务提交文件

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证券市场基本法律法规考点:从事财务顾问业务的条件

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:从事财务顾问业务的条件”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点:从事财务顾问业务的条件 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件: (1)公司净资本符合中国证监会的规定。 (2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。 (3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券市场禁入措施的有关规定

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券市场禁入措施的有关规定”,欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点:证券市场禁入措施的有关规定 要点 内容 ...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券业财会人员执业行为规范

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券业财会人员执业行为规范”,欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点:证券业财会人员执业行为规范 财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的机构中从事会计核算、财务管理、资金管理等活动的财务与会计人员。 财务与会计人员禁止从事以下行为: (1)承担与本职岗位有冲突的工...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:代销合同的权利与义务

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点:代销合同的权利与义务”,欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点:代销合同的权利与义务 证券公司应当与委托人签订书面代销合同,代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项: (1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。 (2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。 (3)出现委托人对客户违约情况...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:证券公司变更公司章程

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券公司变更公司章程”,欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点:证券公司变更公司章程 证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款,合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。 公司章程中的重要条款,是指...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券公司履行诚信义务的规定

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券公司履行诚信义务的规定”,欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点:证券公司履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下: (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询人员

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2017证券市场基本法律法规考点:证券业务的专业人员

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券业务的专业人员”,欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点:证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指: (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。 (2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规重点:股份有限公司

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规重点:股份有限公司”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 2017证券市场基本法律法规重点:股份有限公司 考点一 募集设立与发起设立程序的区别 1.发起人认购股份 在募集设立股份有限公司时,允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份,以加大发起人的责任,减少社会公众投资者的风险,保护投资者的利益。《...[ 查看全文 ]
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