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2017证券从业金融市场基础知识重点:中国证监会的职责

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券从业金融市场基础知识重点:中国证监会的职责”,欢迎阅读。 2017证券从业金融市场基础知识重点:中国证监会的职责 1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权。 2.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理。 3.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。 4.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施。 5.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。 6.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督。 7.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。 8.法律、行政法规规定的其他职责。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券行业动态 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 证券从业金融市场基础知识重点汇总... [ 查看全文 ]

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证券从业金融市场基础知识重点:证券市场监管

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识重点:证券市场监管”,欢迎阅读。 证券从业金融市场基础知识重点:证券市场监管 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 证券市场监管的原则:依法监管原则;保护投资者利益原则;“三公”原则(公开、公平、公正);监督与自律相结合的原则。 我国证...[ 查看全文 ]

金融市场基础知识复习资料:证券登记结算公司

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2017年证券从业金融市场基础知识重点:证券业协会

出国留学网证券从业考试频道为您整理2017年证券从业金融市场基础知识重点:证券业协会,欢迎大家关注证券从业考试动态! 2017年证券从业金融市场基础知识重点:证券业协会 中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。 中国证券业协会的宗旨是:①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,以科学发展观为指导,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;②发挥政...[ 查看全文 ]

证券从业金融市场基础知识重点:证券交易所

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金融市场基础知识考点:证券服务机构的法律责任

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金融市场基础知识重点:证券、期货投资咨询机构的管理

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“金融市场基础知识重点:证券、期货投资咨询机构的管理”,欢迎阅读! 金融市场基础知识重点:证券、期货投资咨询机构的管理 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其...[ 查看全文 ]

证券从业2017年金融市场基础知识重点:证券公司

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2017证券从业金融市场基础知识重点:个人投资者

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识重点:个人投资者”,欢迎阅读! 证券从业金融市场基础知识重点:个人投资者 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人,是证券市场最广泛的投资者。个人进行证券投资应具备一些基本条件,这些条件包括国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力。 不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将投资者区分为风险偏好...[ 查看全文 ]

金融市场基础知识重点:基金类机构投资者

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“金融市场基础知识重点:基金类机构投资者”,欢迎阅读! 金融市场基础知识重点:基金类机构投资者 1.证券投资基金 证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。《证券投资基金法》规定,我国的证券投资基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。 2...[ 查看全文 ]

金融市场基础知识考点:企业和事业法人类机构投资者

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“金融市场基础知识考点:企业和事业法人类机构投资者”,快来看看吧! 金融市场基础知识考点:企业和事业法人类机构投资者 企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股,也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。 我国现行的规定是:各类企业可参与股票配售,也可投资于股票二级市场;事业...[ 查看全文 ]
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