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期货从业2017法律法规复习资料:公司治理

“期货从业2017法律法规复习资料:公司治理”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 公司治理 第三十六条期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。 第三十七条持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司: (一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行; (二)质押所持有的期货公司股权; (三)决定转让所持有的期货公司股权; (四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷; (五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施; (六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚; (七)变更名称; (八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组; (九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序; (十)其他可能影响... [ 查看全文 ]

期货从业2017法律法规复习资料:公司治理的相关文章

2017期货从业法律法规辅导之设立、变更与业务终止

“2017期货从业法律法规辅导之设立、变更与业务终止”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 设立、变更与业务终止 第六条申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件: (一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人; (二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 第七条持有5...[ 查看全文 ]

期货从业2017法律法规难点:法律责任

“期货从业2017法律法规难点:法律责任”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 法律责任 第九十一条 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。 第九十二条 期货公司及其营业部接受未办理...[ 查看全文 ]

2017期货从业法律法规知识点:首席风险管理

“2017期货从业法律法规知识点:首席风险管理”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 【考点一】总则 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 首席风险官向期货公司董事会负责。 【考点二】任免与行为规范 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权...[ 查看全文 ]

期货从业2017法律法规要点:执业行为准则

“期货从业2017法律法规要点:执业行为准则”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 【考点一】基本准则 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽...[ 查看全文 ]

2017年期货从业考试:法律法规知识点

本文“2017年期货从业考试:法律法规知识点”,跟着出国留学网期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 监督管理 1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职 期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。 2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务: 每一年度结束后4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告 每一季...[ 查看全文 ]

2017年期货从业法律法规知识点

本文“2017年期货从业法律法规知识点”,跟着出国留学网期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 基本业务规则 期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行,不得查封冻结扣划或者强制执行,保证金分为结算准备金和交易保证金 4.保证金包含的内容: 向会员收取保证金的标准和形式 专用的结算账户会员结算准备金的最低余额 5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金: 期...[ 查看全文 ]

2017年期货法律法规考点:关于会员管理

本文“2017年期货法律法规考点:关于会员管理”,跟着出国留学网期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 会员管理 1.会员制期货交易所会员享有下列权利: 参加会员大会行使选举权被选举权和表决权 从事规定的期货交易结算和交割等业务 使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务 按规定转让会员资格 联名提议召开临时会员大会 按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权...[ 查看全文 ]

2017年期货从业法律法规知识点:组织机构

本文“2017年期货从业法律法规知识点:组织机构”,跟着出国留学网期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 期货交易所组织机构 1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有: 审定期货交易所章程,规则和修改方案 选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算,决算报告。风险准备金使用情况。 决定增加或者减少期货交易所注册资金 决定期货交易所的合并分立解...[ 查看全文 ]

2017年期货从业法律法规:期货交易所管理办法

本文“2017年期货从业法律法规:期货交易所管理办法”,跟着出国留学网期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 期货交易所管理办法 第一章总则 1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式 会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 由证监会实行集中统一的监督管理 第二章设立,变更与终止 1.期货交易所还需要履行下面的职责: 制定并...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试法律法规考点

本文“2017年期货从业资格考试法律法规考点”,跟着出国留学网期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 期货从业资格考试辅导资料 1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得; 2.内幕主管:3~30万;中介主管:3~10万; 3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介:1~5倍 4.非法设立/境外/操纵(20w):1~5倍 5....[ 查看全文 ]
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