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证券从业2017年法律法规知识点：信息公开概念

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年法律法规知识点：信息公开概念”，希望对考生们有帮助! 信息公开概念信息公开，也称信息披露，主要是指为发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、财产以及财务等状况而设置一种制度内幕交易行为内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为： (1) 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 (2) 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 (3) 知情人员或非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 (4) 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为虚假陈述、信息误导行为的内容虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下，作出证券投资决定的欺诈行为。虚假陈述和信息误导的行为人主要包括国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。虚假陈述行为包括： (1) 发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书... [ 查看全文 ]

2017-03-09

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证券从业2017法律法规要点：证券交易暂停和终止

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017法律法规要点：证券交易暂停和终止”，希望对考生们有帮助! 证券交易暂停和终止的情形股票暂停交易情况 (1) 股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 (2) 不按照规定公开其财务情况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 (3) 有重大违法行为 (4) 最近3年连续亏损股票终止交易情况 (1) 股本总额、股权分布等发生变化不再具备上...[ 查看全文 ]

2017-03-09

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2017证券从业法律法规常考点：证券交易的条件及方式

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业法律法规常考点：证券交易的条件及方式”，希望对考生们有帮助! 证券交易的条件及方式证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照《中华人名共和国证券法》的规定，证券交易的条件主要包括以下内容： (1) 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法定程序发行的证券，不得买卖 (2) 依...[ 查看全文 ]

2017-03-09

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2017证券从业法律法规重点：高级管理人员特定性义务

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业法律法规重点：高级管理人员特定性义务”，希望对考生们有帮助! 董事、高级管理人员的特定性义务董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为： (1) 挪用公司资金 (2) 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。 (3) 违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他...[ 查看全文 ]

2017-03-09

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2017证券从业基本法律法规考点：证券发行的一般规定

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规考点：证券发行的一般规定”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券发行的一般规定证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律...[ 查看全文 ]

2017-03-08

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证券从业2017基本法律法规重点：内幕交易

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017基本法律法规重点：内幕交易”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 内幕交易内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为操纵证券交易价格操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在...[ 查看全文 ]

2017-03-08

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证券从业2017年法律法规常考点：公司的合并与分立

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年法律法规常考点：公司的合并与分立”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 公司的合并与分立公司的合并与分立是公司的特别决议事项。公司合并是指两个或两个以上的公司依法达成合意归并为一个公司的法律行为。根据《中华人名共和国公司法》的规定，在有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;...[ 查看全文 ]

2017-03-07

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证券从业2017法律法规难点：异议股东的股权回购请求权

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017法律法规难点：异议股东的股权回购请求权”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 异议股东的股权回购请求权有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权： (1) 公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《中华人民共和国公司法》规定的分...[ 查看全文 ]

2017-03-07

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2017证券从业法律法规要点：募集设立与发起设立的区别

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业法律法规要点：募集设立与发起设立的区别”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 募集设立与发起设立程序的区别 1. 发起人认购股份在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额的一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资...[ 查看全文 ]

2017-03-07

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2017证券从业法律法规知识点：股份有限公司的股份发行

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业法律法规知识点：股份有限公司的股份发行”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 股份有限公司的股份发行股份的发行是指股份有限公司为了募集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定：“股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票...[ 查看全文 ]

2017-03-07

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2017证券从业法律法规知识点：公司章程的内容

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业法律法规知识点：公司章程的内容”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 公司章程的内容公司章程是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。有限责任公司章程的内容包括：公司的名称和住所;公司的经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额...[ 查看全文 ]

2017-03-06

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