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证券从业2017年法律法规重点:证券业务的专业人员的相关文章推荐

证券从业2017年法律法规重点:证券业务的专业人员

本文“证券从业2017年法律法规重点:证券业务的专业人员”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指: (1) 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 (2) 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 (3) 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 (4) 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 (5) 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 (6) 所谓管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的,适用其规定。 证券投资咨询人员 申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括: (1) 专业证券投资咨询机构的咨询人员 (2) 证券经营机构研究部门的咨询人员 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件: (1) 通过了“证券市场基础知... [ 查看全文 ]

证券从业2017年法律法规重点:证券业务的专业人员的相关文章

证券从业2017法律法规讲义:股份有限公司的设立程序

本文“证券从业2017法律法规讲义:股份有限公司的设立程序”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 股份有限公司的设立程序 1. 发起设立程序 股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司发起设立的主要程序包括批...[ 查看全文 ]

2017证券从业法律法规笔记:异议股东的股权回购请求权

本文“2017证券从业法律法规笔记:异议股东的股权回购请求权”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 异议股东的股权回购请求权 有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权: (1) 公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合《中华人民共和国公司法》规定的分配利...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规必备复习资料

本文“2017证券从业基本法律法规必备复习资料”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 公司对外投资和担保的内容 公司可以对外投资和提供担保。公司提供担保的方式主要是保证、抵押和质押。公司对外投资和为他人提供担保,就要承担相应的责任,就会对公司和股东的利益产生影响。因此,《中华人民共和国公司法》就公司对外投资和他人提供...[ 查看全文 ]

2017证券从业法律法规知识点:有限责任公司的设立条件

本文“2017证券从业法律法规知识点:有限责任公司的设立条件”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 有限责任公司的设立条件 在我国设立有限责任公司,股东最多不能超过五十个股东,最少则为一个,此种情形下为一人有限责任公司。除国有独资公司外,有限责任公司的股东可以是自然人,也可以是法人 公司的资本包括注册资本和出资方式及...[ 查看全文 ]

证券法律法规考点:证券公司监督管理条例

出国留学网“证券从业资格考试”栏目为您整理证券市场基本法律法规第一章第六节证券公司监督管理条例考点知识,希望对广大考生有所帮助。 考点一 证券公司依法履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下: (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)证券公司从事证券资产管理业务、融...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规十大考点

出国留学网“证券从业资格考试”栏目为您整理证券市场基本法律法规第一章第二节公司法考点知识,希望对广大考生有所帮助。 考点一 公司的种类 考点二 公司的法人财产权 公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人,必须有其可控制与支配的财产,以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任:有限责任公司的股东以其认缴的出资额为...[ 查看全文 ]

证券市场法律法规证券市场考点总结

出国留学网“证券从业资格考试”栏目为您整理证券市场基本法律法规第一章第一节考点知识,希望对广大考生有所帮助。 考点一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力依次降低:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规讲义:公司设立的方式

本文“2017证券从业基本法律法规讲义:公司设立的方式”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 公司设立的方式 发起设立又称“同时设立”“单纯设立”等,是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。有限责任公司只能采取发起设立的方式,由全体股东出资设立。股份公司也可以采用发起设立的方式。股份有限公...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规要点:公司的经营原则及章程

本文“证券从业2017基本法律法规要点:公司的经营原则及章程”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 公司的经营原则 公司从事经营活动,必须遵守法律、行政法规,遵守社会公德、商业道德。诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括:合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规考点:公司的法人财产权

本文“证券从业2017基本法律法规考点:公司的法人财产权”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 公司的法人财产权 公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人,必须有其可控制与支配的财产,以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任;有限...[ 查看全文 ]
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