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2017年证券从业金融市场基础知识易考点:融资

本文“2017年证券从业金融市场基础知识易考点:融资”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场容易活动的概念和方式 证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。 这种金融活动的基本形式是;资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有价证券,募资金,资金盈余单位购入有价证券,获得有价证券所代表的财产所有权、收益权或债权 证券持有者若要收回投资,可以通过市场将证券转让给其他投资者。证券可以不断的转流通,使投资者的资金得以灵活周转。 直接融资和间接融资的概念与特点 直接融资是指拥有暂时闲置资金的单位(包括企业、机构和个人)与资金短缺,需要补充资金的单位,相互之间直接进行协议,或者在金融市场上前者购买后者发行的有效证券,将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用,从而完成资金融通的过程; 直接融资的基本特点是: (1) 直接性。 (2) 分散性。 (3) 差异性较大。 (4) 部分不可逆转。 (5)相对较强的自主性。 间接融资亦称间接金融,是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式,或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券,将其暂时闲置的资金现先行给这些金融中介机构,然... [ 查看全文 ]

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证券从业2017金融市场基础知识考点:证券公司定义

本文“证券从业2017金融市场基础知识考点:证券公司定义”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券公司的定义 证券公司又称“证券商”,是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。《中华人民共和国证券法》规定,证券公司...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场基础知识要点:证券市场投资者

本文“证券从业2017金融市场基础知识要点:证券市场投资者”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场投资者的概念 证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。证券投资人具有分散性和流动性的特点,可分为机构投资者和个人投资者两大类。 机构投资者和个人投资者 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业...[ 查看全文 ]

证券从业2017年金融市场基础知识必备时间要点

本文“证券从业2017年金融市场基础知识必备时间要点”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 3日 超额配售选择权形式完成之后3日内再次发布股份变动公告和披露以下行使情况:… 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3日向协会报送承销商备案材料(第四章练习题) 持有人会议的全部议案的会议召开日后3日内表决结束...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场基础知识必考时间重点

本文“证券从业2017金融市场基础知识必考时间重点”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2日 申请保荐机构/保荐人期间资料发生变化的,2日内提交新的资料 初步询价2日前,发行人向证券交易所申请代码 超额配售届满或达到限额,2日内提出申请;5日通知银行将资金支付给发行人。 在实施超额配售选择全所设计的股票发行验资工作...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场基础知识常考知识点

本文“2017证券从业金融市场基础知识常考知识点”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 日 设质---质押合同自登记之日起生效 招股说明书有效期6个月,最多延长1个月,自证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算 招股说明书刊登前一个工作日,应向证监会说明拟刊登的招股说明书或意向书与(封卷稿)是否存在差异 ...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场笔记:律师事务所法律业务管理

本文“2017证券从业金融市场笔记:律师事务所法律业务管理”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 对律师事务所从事证券法律业务的管理 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《办法》)...[ 查看全文 ]

2017年证券从业金融市场考点:证券公司主要业务

本文“2017年证券从业金融市场考点:证券公司主要业务”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券公司主要业务的种类及内容 我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》规定,经国务院证券监督管...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场要点:证券公司的监管制度

本文“2017证券从业金融市场要点:证券公司的监管制度”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 我国证券公司的监管制度及具体要求 目前,我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。 (一)以诚信与资质为标...[ 查看全文 ]

2017年证券从业金融市场知识点:证券公司

本文“2017年证券从业金融市场知识点:证券公司”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第三节 中介机构 一、证券公司的定义 证券公司又称“证券商”,是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。 二、我国证券公司的发展历程 19...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场笔记:证券市场投资者结构及演化

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017金融市场笔记:证券市场投资者结构及演化”,希望对考生们有帮助! 二、我国证券市场投资者结构及演化 在投资者结构上,机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。 1990年12月和1991年5月,上海证券交易所和深圳证券交易所的相继成立并开展交易,标志着我国资本市场的发展开始了一个新阶段。自上海证券交易所和深圳证券交易所成立以来,中国证券市场投资者结构...[ 查看全文 ]
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