证券从业2017法律法规必考知识点:证券法
本文“证券从业2017法律法规必考知识点:证券法”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券法 一, 证券法的适用范围 《证券法》于2013.6.29修订并施行。采取属地注意确定适用范围。 证券法所调整有价证券只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品。入场券、提单、汇票、支票不受证券法调整 二,发行和交易‘三公’原则 三,发行、交易活动禁止行为规定 禁止内幕交易 禁止操纵证券交易价格 禁止传播虚假信息 禁止证券欺诈 四,公开发行证券有关规定 1. 股票发行 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额35% 发起人认购部分不少于人民币3000万 <4亿股:公开发行>25%,员工认购<10% >4亿股:公开发行>10% 发起人在近3年内没有重大违法行为,近3年财务会计文件无虚假记载、重大违法行为 2. 债券的发行 股份有限公司净资产≥3000万,有限公司≥6000万,累积债券余额不超过公司净资产40% 近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年利息 五,证券承销 承销:代销 包销(全额包销 余额包销) 承销团:发行的证券的票面总额达到5000万须组成承销团 主承销人:主要负责人仲三分之二... [ 查看全文 ]证券从业2017法律法规必考知识点:证券法的相关文章