2017证券从业基本法律法规练习题及答案的相关文章
证券市场基本法律法规单选题针对训练
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一、单项选择题
1.关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。
A.证券公司不垫付资金
B.证券公司不赚差价
C.证券公司可为委托人融券
D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
答案：C
2.如果()没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
A....[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规多选题针对训练
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二、多项选择题
1.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由( )等组成。
A.证券公司经纪佣金 B.印花税
C.证券交易监管费 D.证券交易所手续费
答案：ACD
2.证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些...[ 查看全文 ]
证券市场基本法律法规判断题针对训练
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三、判断题
1.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。
答案：B
2.管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。
答案：A
3.根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。
答案：B...[ 查看全文 ]
证券从业考试考点针对训练题
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一、单选题
1、证券公司应遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)
A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
标准答案：b
2、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.中期票据
B.证券公司短期融资券
C.证券公司债券
D.企业债券
标准答案：...[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规每日一练
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[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券...[ 查看全文 ]
2017证券从业金融市场基础知识复习题
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判断题
21.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。()
×
22.有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布...[ 查看全文 ]
2017证券从业金融市场基础知识判断题
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判断题
1.权证交易实行T+0回转交易。 ()
√
2.自 2006 年 2 月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨...[ 查看全文 ]
证券从业2017年基本法律法规测试题
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一、单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
2....[ 查看全文 ]
2017年证券从业基本法律法规考前练习卷
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单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会...[ 查看全文 ]
证券从业考试组合型选择题练习及答案
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1、基金份额持有人大会的职权包括()。
Ⅰ.编制中期和年度基金报告
Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
2、申请公开发行公司债券，应当向国务院...[ 查看全文 ]
