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2017年证券从业基本法律法规考前练习卷

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  单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由(  )制定并颁布的行政法规。

  A.全国人民代表大会

  B.国务院

  C.全国人民代表大会常务委员会

  D.证券监管部门

  2.中国证监会按照(  )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

  A.中国证券业协会

  B.国务院

  C.全国人民代表大会常务委员会

  D.中国人民银行

  3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是(  )。

  A.对会员单位的自律管理

  B.对从业人员的自律管理

  C.代办股份转让系统

  D.证券账户、结算账户的设立和管理

  4.一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由(  )制定。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.中国保监会

  D.国务院

  5.《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(  )。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  6.《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员(  )。

  A.必须多于2人

  B.不得少于2人

  C.必须多于3人

  D.不得少于3人

  7.《中华人民共和国刑法》规定,公司发起人、股东虚假出资,数额巨大、后果严重的,处(  )年以下有期徒刑或拘役。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(  )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

  9.根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列说法中正确的是(  )。

  A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

  B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

  C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

  D.不存在最低注册资本额的规定

  10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(  )。

  A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

  B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

  C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

  D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

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