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证券市场基本法律法规备考笔记:承销团与主承销人的相关文章推荐

证券市场基本法律法规备考笔记:承销团与主承销人

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规备考笔记:承销团与主承销人”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 一、承销团,又称联合承销,是指两个以上的证券经营机构组成承销人,为发行人发售证券的一种承销方式。 根据证券法的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式来销售,这实际上是关于巨额证券销售与承销团的规定。向社会公开发行的证券的票面总额达到5000万元的即为巨额销售,巨额销售涉及的金额大,销售成功后的利润大,但是,销售不成功的损失也大,为了保证销售者对巨额销售有足够的承受能力,证券法规定巨额销售必须要有相当资本实力的销售主体来承担,考虑到分散风险和稳定证券市场的因素,这种销售应当由两个或两个以上的证券公司来联合承销。 二、主承销人,是指承销团在承销过程中,其他承销团成员均委托其中一家承销人为承销团负责人,该负责人即为主承销人。 主承销人与其他各家承销人的关系属于民法上委托代理关系,主承销人的行为后果由承销团承担。根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件如下:具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理工作经验;有足... [ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规备考笔记:承销团与主承销人的相关文章

2017证券市场基本法律法规复习资料:内幕交易

本文“2017证券市场基本法律法规复习资料:内幕交易”由出国留学网证券从业考试网整理而出,希望能帮到你! 内幕交易行为 内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为: (1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 (2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 (3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。 (4)知情人员或者非法获取内幕信...[ 查看全文 ]

2017年证券从业法律法规要点:证券投资咨询

本文“2017年证券从业法律法规要点:证券投资咨询”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第二节 证券投资咨询 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 要点:证券投资咨询 内容: 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询...[ 查看全文 ]

2017年证券从业法律法规知识点:经纪业务的禁止行为

本文“2017年证券从业法律法规知识点:经纪业务的禁止行为”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 经纪业务的禁止行为 经纪业务的禁止行为如下: (1)不得为客户的股票申购和交易提供融资融券。 (2)不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。 (3)不得侵占、损害客户的合法权益。...[ 查看全文 ]

证券从业2017法律法规重点:资金账户的管理及操作规范

本文“证券从业2017法律法规重点:资金账户的管理及操作规范”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 资金账户的管理及操作规范 资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规复习资料:收购要约

本文“证券市场基本法律法规复习资料:收购要约”由出国留学网证券从业考试网整理而出,希望能帮到你! 所谓收购要约是指根据《中华人民共和国证券法》的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。依照规定发出收购要约,收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书,并应将公司收购报告书同时提交证券交易...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规知识点:证券经纪业务

本文“证券从业2017基本法律法规知识点:证券经纪业务”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第三章 证券公司业务规范 第一节 证券经纪 证券经纪业务 要点:证券经纪业务的含义 内容: 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为,又称代理买卖证券业务,它是证券公司最基本的一项业务,具体是指证券公司通过其设立的营业场...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规备考笔记:基金托管人

本文“证券市场基本法律法规备考笔记:基金托管人”由出国留学网证券从业考试网整理而出,希望能帮到你! 基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。 基金托管人的权利 基金托管人的权利主要有: ①保管基金的资产; ②监督基金管理人的投资运作; ③获取基金托管费用。 基金托管人的义务...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规讲义:证券发行的一般规定

本文“2017证券从业基本法律法规讲义:证券发行的一般规定”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券发行的一般规定 证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人,以筹集资金为目的,按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。 《中华人民共和国证券法》规定:公开发行证券,必须符合法律、行...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规必备要点:内幕交易

本文“2017证券从业基本法律法规必备要点:内幕交易”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 内幕交易 内幕交易又称知情证券交易,是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人,利用该利息进行证券交易而获利的行为 操纵证券交易价格 操纵证券交易价格是指在证券市场中,制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规知识点:三公原则

本文“证券从业2017基本法律法规知识点:三公原则”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第三节 证券法 证券发行和交易的“三公”原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现,是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则,他贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。 1. 公开原则 公开原则是证券法的核心和精...[ 查看全文 ]
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