2017年证券从业基本法律法规考前测试题的相关文章
2017证券从业金融市场基础知识测试题及答案
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多项选择题
1.在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括()。
A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
B.香港银行...[ 查看全文 ]
证券从业2017金融市场基础知识练习题
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单项选择题
1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股
B.集体股
C.法人股
D.社会公态股
A
2.我国发行国际债券始于20世纪( )年代初期。
A.60
B.70
C....[ 查看全文 ]
证券从业2017年基本法律法规模拟题
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一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)
(1)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 ( )个工作日内向中国证监会报告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:财务顾问...[ 查看全文 ]
证券从业2017基本法律法规检测题及答案
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单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)
1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会...[ 查看全文 ]
2017证券从业基本法律法规练习题及答案
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一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)
1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
2.证券公司股东的...[ 查看全文 ]
证券市场基本法律法规单选题针对训练
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一、单项选择题
1.关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。
A.证券公司不垫付资金
B.证券公司不赚差价
C.证券公司可为委托人融券
D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
答案：C
2.如果()没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
A....[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规多选题针对训练
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二、多项选择题
1.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由( )等组成。
A.证券公司经纪佣金 B.印花税
C.证券交易监管费 D.证券交易所手续费
答案：ACD
2.证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些...[ 查看全文 ]
证券市场基本法律法规判断题针对训练
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三、判断题
1.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。
答案：B
2.管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。
答案：A
3.根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。
答案：B...[ 查看全文 ]
证券从业考试考点针对训练题
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一、单选题
1、证券公司应遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)
A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
标准答案：b
2、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.中期票据
B.证券公司短期融资券
C.证券公司债券
D.企业债券
标准答案：...[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规每日一练
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[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券...[ 查看全文 ]
